Morgan Stanley perdió la semana pasada un caso de arbitraje multimillonario que involucraba a varias partes y que se centraba en una medida de reclutamiento que se descarriló hace casi cuatro años. Para entender cómo...
Etiqueta: Asesor de gestión de prácticas
La factura del Tesoro a 6 meses supera el 5%. No ha sido tan alto desde 2007.
Tamaño del texto El rendimiento de los bonos del Tesoro a seis meses alcanzó el nivel más alto en unos 16 años. Al Drago/Bloomberg La tasa de los bonos del Tesoro estadounidense a seis meses superó el 5% el martes, alcanzando su nivel más alto...
Las ganancias financieras de LPL se disparan, el número de asesores aumenta
Las ganancias reportadas en el cuarto trimestre de LPL Financial Holdings se dispararon un 199% año tras año, gracias en parte a menores gastos y un aumento en los ingresos netos por intereses. La compañía reportó ingresos netos en el cuarto trimestre...
¿Dónde invertir en los próximos 5 años? Los multimillonarios pesan.
Los multimillonarios del mundo ven el sector energético y la región de Asia y el Pacífico, excluyendo a China, como las principales oportunidades de inversión y negocios en los próximos cinco años, según un nuevo informe de la UBS. Cuarenta...
Los estadounidenses dicen que necesitan $ 1.2 millones para jubilarse. La mayoría no está ahorrando lo suficiente.
Cuando se trata de jubilación, los estadounidenses están determinando simultáneamente que necesitan más dinero acumulado para tener una jubilación cómoda y al mismo tiempo se están quedando atrás en sus objetivos de ahorro. Eso es según dos nuevos s...
Asesor financiero se declara culpable de fraude tras arresto en aeropuerto
Un asesor de inversiones de Massachusetts se declaró culpable de múltiples cargos de fraude y otros cargos después de un intento fallido de huir del país mientras esperaba el juicio. Steven Xigoros, de Lowell, M...
Pareja de jubilados gana premio de $5.2 millones de UBS por estrategia YES
Dos jubilados ganaron un laudo arbitral de 5.2 millones de dólares contra la UBS, a la que acusaron de tergiversación, inadecuación e incumplimiento del deber fiduciario con respecto a una compleja estrategia de negociación de opciones. ...
Exasesor de Morgan Stanley se declara culpable de fraude de $7 millones
Un exasesor de Morgan Stanley se declaró culpable el jueves de fraude electrónico y lavado de dinero como parte de un plan de fraude de 7 millones de dólares, según el Departamento de Justicia. Ex asesor Shawn Edward Good...
Lo mejor de la semana: aumento de tarifas en Vanguard
Vanguard ha mantenido durante mucho tiempo dos plataformas: una oferta heredada de fondos mutuos únicamente y una de corretaje, pero ahora está presionando a los clientes de fondos mutuos de larga data para que se pasen al ala de corretaje o incurran...
Exasesor sentenciado a 22 años de prisión por esquema Ponzi
Un exasesor financiero fue sentenciado a casi 22 años de prisión por operar un esquema Ponzi que estafó 9.3 millones de dólares a inversionistas, según la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Norte...
Vanguard pagará millones a los inversionistas de Massachusetts por el golpe de impuestos del fondo de la fecha objetivo
Vanguard pagará 6.25 millones de dólares como parte de un acuerdo con el regulador de valores del estado de Massachusetts por acusaciones de que los cambios que realizó en ciertos fondos con fecha objetivo dejaron a los inversores con inesperadas...
Vanguard demanda a asesor de UHNW por supuesta solicitud de cliente
Vanguard Group está demandando a uno de sus antiguos asesores financieros de altísimo patrimonio neto por presuntamente violar un acuerdo de no captación de un año que firmó cuando era empleado. Los servicios financieros dan...
Los jubilados se enfrentan a un mercado vertiginoso. Esto es lo que los asesores dicen que deberían hacer.
Dadas las condiciones del mercado, se puede perdonar a los jubilados si sienten que invertir en este momento es como correr con tijeras. Los riesgos y las incertidumbres abundan: inflación disparada, subidas de tipos de la Reserva Federal...
Lo mejor de la semana: Warren Buffett Snipes en Wall Street
Warren Buffett, presidente y director ejecutivo de Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg El director ejecutivo de Berkshire Hathaway, Warren Buffett, tuvo algunas palabras selectas para los asesores financieros y administradores de activos...
Exasesor de UBS se declara culpable de fraude que financió múltiples romances
Un exasesor de la UBS se declaró culpable en un tribunal federal de Miami de defraudar a clientes por más de 5 millones de dólares, dijo el Departamento de Justicia. German Nino, acusado a principios de este año, se declaró culpable...
Wells Fargo pagará para resolver la demanda por su plan 401(k)
Wells Fargo acordó pagar 32.5 millones de dólares para resolver un caso de dos años de antigüedad que involucraba una supuesta autocontratación del plan 401(k) de la compañía. Wells Fargo, que anteriormente había intentado desestimar la demanda...
Los inversores demandan a Vanguard después de la gran ley de impuestos de Target Date Funds
Tres inversionistas están demandando a Vanguard Group por presunta negligencia e incumplimiento del deber fiduciario, diciendo que los cambios que la compañía realizó en los fondos de jubilación con fecha objetivo resultaron en "enormes facturas de impuestos" para i...
Morgan Stanley contrata a 2 asesores de JP Morgan
Morgan Stanley contrató a dos asesores de JP Morgan Securities, la rama de corretaje de JPMorgan Chase. Los asesores Mark Horowitz y Joel Bodner gestionaron anteriormente aproximadamente 750 millones de dólares en activos de clientes...
UBS dice que los inversores ricos se aferran al efectivo
Incluso con la inflación aumentando, muchos inversores están acumulando efectivo. La UBS encuestó a 900 inversores estadounidenses y 500 propietarios de empresas durante enero. Gianluca Colla/Bloomberg Esa es una conclusión importante de UBS Gl...
Wells Fargo ganó una disputa de inversionistas. El juez dice que jugó con el sistema.
En 2017, Brian Leggett, un cliente de Wells Fargo, presentó una demanda de arbitraje contra el banco y uno de sus asesores financieros, acusándolos de negligencia e incumplimiento del deber fiduciario en la forma en que manejan...