Un exasesor financiero fue sentenciado a casi 22 años de prisión por operar un esquema Ponzi que estafó $9.3 millones de inversionistas, según la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Norte de Ohio.
Durante un período de cinco años, Raymond Erker vendió a por lo menos 54 clientes inversiones que él tergiversó como anualidades y pagarés garantizados; las inversiones supuestamente eran de bajo riesgo y tenían rendimientos garantizados. En realidad, Erker y dos coacusados desviaron los fondos de los clientes a sus cuentas bancarias personales y empresas que controlaban. Los coacusados, que ayudaron en el ardid, previamente declarado culpable y fueron sentenciados a principios de este año.
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Sus víctimas incluyeron viudas, policías, maquinistas y amigos y familiares de Erker, según el sitio de noticias local Cleveland.com, que informó que unas 50 personas asistieron a la sentencia de Erker el 2 de agosto.
Erker ocultó su mala conducta mediante la creación de sitios web y estados de cuenta falsos para los inversores. Además, contrató a centros de llamadas para recibir llamadas de clientes. El exasesor de Westlake, Ohio, usó fondos de nuevos inversores para pagar a los antiguos, "la característica definitoria de un esquema Ponzi", el Departamento de Justicia dijo.
No está claro en los documentos judiciales cómo y cuándo las autoridades detectaron el esquema Ponzi.
"Señor. Erker engañó, engañó y estafó a más de cincuenta víctimas, muchas de ellas ancianas, para que confiaran en él los ahorros de toda su vida y los fondos de jubilación ganados con tanto esfuerzo, todo a cambio de tasas de rendimiento garantizadas e inversiones de bajo riesgo que fueron fabricadas”, dijo la primera fiscal federal adjunta Michelle dijo Baeppler en un comunicado. “En cambio, Erker despilfarró el dinero que se le confió y causó la ruina financiera y el dolor de muchos”.
Un abogado de Erker no respondió a una solicitud de comentarios.
Erker, de 52 años, comenzó como asesor en 1999 y trabajó en nueve empresas durante los siguientes 13 años, incluidas Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors y LPL Financial. LPL despidió a Erker en 2010 por supuestamente pedir dinero prestado a un cliente sin seguir la política de la empresa, según una nota que la empresa firmó. su registro reglamentario.
Erker abrió una firma de asesoría de inversiones registrada, Sageguard Wealth Management, en 2012. El regulador de valores del estado de Ohio revocó la licencia de Erker y el registro de la firma en 2019, según los registros regulatorios del estado. La División de Valores de Ohio acusó a Erker de no revelar asuntos que muestran "una falta de buena reputación comercial y es motivo para la suspensión o revocación de la licencia de representante de asesor de inversiones de Ohio", según una nota contenida en Erker's registro reglamentario.
En 2020, los fiscales federales acusaron a Erker de fraude, conspiración para cometer fraude, lavado de dinero y declaraciones falsas bajo juramento. A principios de este año, fue condenado luego de un juicio de siete días ante el juez federal de distrito Dan Polster en Cleveland. El Departamento de Justicia le dio crédito al regulador de valores de Ohio, al Servicio de Inspección Postal de EE. UU. y al Departamento de Policía de Westlake por ayudar en su investigación.
“Sospeche de cualquiera que garantice que una inversión funcionará de cierta manera, porque todas las inversiones conllevan cierto grado de riesgo”, dijo la comisionada de valores de Ohio, Andrea Seidt, en un comunicado.
Escriba a Andrew Welsch a [email protected]
Fuente: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo