Morgan Stanley perdió la semana pasada un caso de arbitraje multimillonario que involucraba a varias partes y que se centraba en una medida de reclutamiento que se descarriló hace casi cuatro años. Para entender cómo...
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La factura del Tesoro a 6 meses supera el 5%. No ha sido tan alto desde 2007.
Tamaño del texto El rendimiento de los bonos del Tesoro a seis meses alcanzó el nivel más alto en unos 16 años. Al Drago/Bloomberg La tasa de los bonos del Tesoro estadounidense a seis meses superó el 5% el martes, alcanzando su nivel más alto...
Las ganancias financieras de LPL se disparan, el número de asesores aumenta
Las ganancias reportadas en el cuarto trimestre de LPL Financial Holdings se dispararon un 199% año tras año, gracias en parte a menores gastos y un aumento en los ingresos netos por intereses. La compañía reportó ingresos netos en el cuarto trimestre...
La Ley de Seguridad Cambiará la Política de Jubilación. 6 grandes cambios que pronto se convertirán en ley.
Ahora que el Senado aprobó un amplio proyecto de ley de gastos para financiar al gobierno federal hasta el próximo año y evitar un cierre, los asesores están aplaudiendo una importante revisión de las reglas sobre el ahorro para la jubilación...
6 grandes cambios en su jubilación que se avecinan
Ahora que el Senado aprobó un amplio proyecto de ley de gastos para financiar al gobierno federal hasta el próximo año y evitar un cierre, los asesores están aplaudiendo una importante revisión de las reglas sobre el ahorro para la jubilación...
La Ley Secure 2.0 se acerca a la línea de meta. Lo que debe saber sobre el proyecto de ley de jubilación.
La legislación que fomentaría el ahorro para la jubilación y aumentaría la edad para recibir las distribuciones mínimas requeridas está a punto de ser aprobada en el Capitolio como parte de un proyecto de ley de gastos general que los legisladores...
¿Dónde invertir en los próximos 5 años? Los multimillonarios pesan.
Los multimillonarios del mundo ven el sector energético y la región de Asia y el Pacífico, excluyendo a China, como las principales oportunidades de inversión y negocios en los próximos cinco años, según un nuevo informe de la UBS. Cuarenta...
Lo mejor de la semana: lo que significan las elecciones para los inversores
Entonces, ¿quién ganó? Una vez resuelta la mayor parte del drama electoral, ¿qué significará la legislatura dividida para la política fiscal, la salud de los mercados y otras cuestiones financieras? Ponemos esas preguntas a mano...
Los mercados podrían romperse después de los exámenes parciales, sugiere la historia
El otoño de 1991 fue una época estresante para los inversores. El país acababa de estar en una guerra en Irak, las tasas de interés estaban aumentando y la economía estadounidense avanzaba hacia la recesión. En otras palabras, w...
Los estadounidenses dicen que necesitan $ 1.2 millones para jubilarse. La mayoría no está ahorrando lo suficiente.
Cuando se trata de jubilación, los estadounidenses están determinando simultáneamente que necesitan más dinero acumulado para tener una jubilación cómoda y al mismo tiempo se están quedando atrás en sus objetivos de ahorro. Eso es según dos nuevos s...
Asesor financiero se declara culpable de fraude tras arresto en aeropuerto
Un asesor de inversiones de Massachusetts se declaró culpable de múltiples cargos de fraude y otros cargos después de un intento fallido de huir del país mientras esperaba el juicio. Steven Xigoros, de Lowell, M...
Los beneficiarios de cuentas de jubilación heredadas esquivan una bala de impuestos
La nueva legislación relacionada con los impuestos puede presentar muchas ambigüedades y complejidades, pero el IRS a menudo las soluciona en las regulaciones que propone. Al Drago/Bloomberg A veces estos esfuerzos fracasan...
Las tasas hipotecarias están aumentando. Lo que los profesionales financieros dicen que deben hacer los clientes.
El barco de las hipotecas de tipos bajos ha zarpado. Según Freddie Mac, la tasa de interés promedio de un préstamo hipotecario a tasa fija a 30 años es ahora del 6.7%, más del doble de la tasa del 3.01% de esta misma época el año pasado. Eso...
Solita Marcelli de UBS: Por qué soy optimista sobre el mercado
Los titulares financieros han sido sombríos durante todo el año, pero Solita Marcelli ve motivos para el optimismo, en parte porque las valoraciones de las acciones han caído hasta ahora. “Los múltiplos precio/beneficio vuelven a estar en línea con lo...
Pareja de jubilados gana premio de $5.2 millones de UBS por estrategia YES
Dos jubilados ganaron un laudo arbitral de 5.2 millones de dólares contra la UBS, a la que acusaron de tergiversación, inadecuación e incumplimiento del deber fiduciario con respecto a una compleja estrategia de negociación de opciones. ...
Exasesor de Morgan Stanley se declara culpable de fraude de $7 millones
Un exasesor de Morgan Stanley se declaró culpable el jueves de fraude electrónico y lavado de dinero como parte de un plan de fraude de 7 millones de dólares, según el Departamento de Justicia. Ex asesor Shawn Edward Good...
¿Soñando con una gran herencia? No cuente con ello, dicen los asesores financieros
Separar los hechos de la fantasía es uno de los servicios más valiosos que los planificadores financieros pueden brindar a sus clientes. Y una fantasía financiera común es que nuestros padres nos dejarán una herencia considerable...
El dólar se fortalecerá aún más. Por qué eso podría arruinar la economía global.
Incluso para el poderoso Microsoft, 595 millones de dólares es mucho dinero. Esto es lo que redujeron las ventas del gigante del software en el último trimestre debido al cada vez más fuerte dólar estadounidense. De hecho, una amplia gama de...
Lo mejor de la semana: aumento de tarifas en Vanguard
Vanguard ha mantenido durante mucho tiempo dos plataformas: una oferta heredada de fondos mutuos únicamente y una de corretaje, pero ahora está presionando a los clientes de fondos mutuos de larga data para que se pasen al ala de corretaje o incurran...
Las nuevas tarifas de la cuenta de Vanguard aumentarán los costos para algunos de sus clientes más leales
Últimamente, algunos de los inversores a largo plazo más leales de Vanguard han recibido cartas y correos electrónicos que dicen: "Si elige permanecer en la plataforma de fondos mutuos únicamente después del 30 de septiembre de 2022, será...
¿Deberías hacer una conversión Roth? Cómo puede ayudar con sus impuestos.
El primer semestre de este año marcó el peor desempeño del S&P 500 desde 1970. Con la inflación disparada y las tasas de interés subiendo, el índice registró una pérdida del 20.6%. El terrible sentimiento puede haber...
Recuperación del mercado de valores: ¿Trato real o falso?
En apenas un mes, tanto el índice S&P 500 como el Nasdaq Composite subieron casi un 20%. Pero la brutal primera mitad de 2022 está fresca en la mente de los inversores y persisten muchos obstáculos en el mercado...
Kathy Roeser de Morgan Stanley: Preparándose para el próximo mercado alcista
Kathy Roeser, asesora de Morgan Stanley, se ha encontrado utilizando bastante la palabra “nube” este año, como en la nube que se cierne sobre la economía y los mercados. Aunque reconoce la tristeza, ella...
Exasesor sentenciado a 22 años de prisión por esquema Ponzi
Un exasesor financiero fue sentenciado a casi 22 años de prisión por operar un esquema Ponzi que estafó 9.3 millones de dólares a inversionistas, según la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Norte...
Fidelity lanza los primeros fondos alternativos líquidos a medida que las estrategias de acciones y bonos fallan
Fidelity no es conocido por los fondos de cobertura macro que hacen apuestas en mercados enteros. La compañía de fondos mutuos con sede en Boston, que gestiona 4.3 billones de dólares, originalmente se hizo famosa por tener las mejores personas...
Vanguard pagará millones a los inversionistas de Massachusetts por el golpe de impuestos del fondo de la fecha objetivo
Vanguard pagará 6.25 millones de dólares como parte de un acuerdo con el regulador de valores del estado de Massachusetts por acusaciones de que los cambios que realizó en ciertos fondos con fecha objetivo dejaron a los inversores con inesperadas...
Vanguard demanda a asesor de UHNW por supuesta solicitud de cliente
Vanguard Group está demandando a uno de sus antiguos asesores financieros de altísimo patrimonio neto por presuntamente violar un acuerdo de no captación de un año que firmó cuando era empleado. Los servicios financieros dan...
Los rendimientos están aumentando. Los asesores analizan dónde guardar el efectivo.
¿El efectivo ya no es basura? Después de años de producir prácticamente nada, las inversiones en bonos a corto plazo de repente están generando rendimientos lo suficientemente grandes como para detectarlos a simple vista. Eso no significa estar asediado en...
Los jubilados se enfrentan a un mercado vertiginoso. Esto es lo que los asesores dicen que deberían hacer.
Dadas las condiciones del mercado, se puede perdonar a los jubilados si sienten que invertir en este momento es como correr con tijeras. Los riesgos y las incertidumbres abundan: inflación disparada, subidas de tipos de la Reserva Federal...