En la última actualización sobre los cargos de abuso de información privilegiada de la SEC contra el exgerente de Coinbase, Ishan Wahi, el acusado solicitó al tribunal que desestimara el caso. De acuerdo con la presentación reciente, los acusados, Ishan y Nikhil Wahi, argumentaron que los cargos de la SEC estaban equivocados.
En la presentación, el abogado que representa a los ex empleados de Coinbase dijo que las criptomonedas que los dos hermanos intercambiaron no eran valores.
Detalles del caso ejecutivo de la SEC contra Coinbase
El 21 de julio de 2022, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. presentó cargos de abuso de información privilegiada contra Ishan Wahi, exgerente de Coinbase, y su hermano Nikhil Wahi en el Tribunal de Distrito del Distrito Oeste de Washington.
Según el argumento de la SEC, Ishan le dio información a su hermano Nikhil y a su amigo Sameer Ramani sobre los nombres y el momento de las próximas listas de tokens de Coinbase.
La presentación también señaló que Ishan se comunicó a través de llamadas telefónicas y mensajes de texto utilizando un número de teléfono fuera de los EE. UU., por lo que el registro de la compañía telefónica de los EE. UU. no pudo capturar la conversación. La SEC alegó además que el trío ganó 1.1 millones de dólares con las propinas de Ishan.
El organismo de control argumentó que Wahi y Ramani compraron 25 criptomonedas antes de su cotización oficial en Coinbase y las vendieron para obtener ganancias poco después de la cotización. Además, la SEC alegó que al menos nueve de las criptomonedas son valores.
En una presentación reciente de más de 80 páginas, el abogado de Wahi destacó varias razones para insinuar que la Comisión está equivocada en sus cargos. Primero, los tokens en cuestión no son valores ya que carecen de un contrato de inversión.
Además, argumentaron que los desarrolladores de tokens no tienen ninguna obligación con los compradores en los mercados secundarios, y agregaron que un contrato de inversión no puede existir sin una relación contractual.
Además, los abogados de Ishan señalaron que todos los listados eran tokens de utilidad, y enfatizaron que su uso principal era promover la actividad en una plataforma y no como productos de inversión.
Los abogados critican a la SEC por las acciones de aplicación sin una autorización reglamentaria clara
Los abogados de los acusados reprendieron a la SEC por varios intentos de hacerse cargo de la supervisión regulatoria de la joven industria de las criptomonedas a través de acciones de ejecución. En sus palabras, el organismo de control carece de autorización explícita del Congreso para definir los tokens en cuestión como valores.
Según ellos, la SEC debería llevar a cabo una elaboración de normas o un procedimiento público explicando sus puntos de vista si creen que los activos digitales son valores. Además, aconsejaron a la SEC que guíe a las partes que quieren regular sobre las implicaciones de ofrecer y negociar valores en lugar de lanzarse a acciones de cumplimiento de la nada.
Antes de ahora, Caroline Pham, comisionada de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU., preocupaciones expresadas sobre las posibles implicaciones del caso de la SEC contra Ishan Wahis el 21 de julio de 2022. Según Pham, la SEC solo puede lograr claridad regulatoria a través de un proceso transparente y respaldado por expertos.
Los Wahis y Ramani también enfrentaron cargos por parte de la oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York. El jueves 21 de julio de 2022, el Departamento de Justicia anunció que el Fiscal de EE. UU. y la Oficina Federal de Investigaciones presentaron un cargo de acusación contra Ishan Wahi, Nakhil Wahi y Sameer Ramani por conspiración de fraude electrónico y un plan para cometer abuso de información privilegiada en criptoactivos utilizando información confidencial de Coinbase.
Mientras tanto, Nikhil se declaró culpable de los cargos en septiembre y recibió una sentencia de 10 meses en prisión por conspiración de fraude electrónico el 10 de enero. Su hermano Ishan se declaró inocente en agosto mientras Ramani sigue prófugo.
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