Los Estados Unidos
Comisión de Bolsa y Valores (SEC
Securities and Exchange Commission (SEC)
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es una de las autoridades independientes más conocidas en los Estados Unidos. La SEC tiene una amplia gama de responsabilidades, ayudando a los mercados policiales y luchando contra el abuso. Esto incluye hacer cumplir las leyes federales de valores, proponer reglas de valores y regular las bolsas de valores y opciones de los EE. UU. Como una de las autoridades reguladoras más importantes en los EE. UU., La SEC es responsable de la supervisión de las empresas públicas en los segmentos antes mencionados. Para cumplir con sus obligaciones, la SEC hace cumplir los requisitos estatutarios de que las empresas públicas y otras empresas reguladas presenten informes trimestrales y anuales, dichos informes son fundamentales para descubrir o sacar a la luz cualquier abuso de mercado o acción indebida, asegurando un alto grado de Los informes trimestrales y semestrales de las empresas públicas son importantes para que los inversores tomen decisiones acertadas a la hora de invertir en los mercados de capitales. La inversión en los mercados de capitales no está garantizada por el gobierno federal con tales salvaguardas implementadas para agregar una capa de cumplimiento, por ejemplo. La SEC está compuesta por cinco divisiones: Finanzas Corporativas, Comercio y Mercados, Gestión de Inversiones, Ejecución y Económicas y Análisis de riesgo. Con 11 oficinas regionales en los EE. UU., La SEC ayuda a controlar los mercados en todo el país. En los últimos años, la agencia también ha confiado en fuerzas adicionales para obtener asistencia, con la instalación de la Oficina de denunciantes de la SEC. Fundada en 2010, el programa de denunciantes de la SEC ha otorgado desde entonces más de $ 400 millones a denunciantes.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es una de las autoridades independientes más conocidas en los Estados Unidos. La SEC tiene una amplia gama de responsabilidades, ayudando a los mercados policiales y luchando contra el abuso. Esto incluye hacer cumplir las leyes federales de valores, proponer reglas de valores y regular las bolsas de valores y opciones de los EE. UU. Como una de las autoridades reguladoras más importantes en los EE. UU., La SEC es responsable de la supervisión de las empresas públicas en los segmentos antes mencionados. Para cumplir con sus obligaciones, la SEC hace cumplir los requisitos estatutarios de que las empresas públicas y otras empresas reguladas presenten informes trimestrales y anuales, dichos informes son fundamentales para descubrir o sacar a la luz cualquier abuso de mercado o acción indebida, asegurando un alto grado de Los informes trimestrales y semestrales de las empresas públicas son importantes para que los inversores tomen decisiones acertadas a la hora de invertir en los mercados de capitales. La inversión en los mercados de capitales no está garantizada por el gobierno federal con tales salvaguardas implementadas para agregar una capa de cumplimiento, por ejemplo. La SEC está compuesta por cinco divisiones: Finanzas Corporativas, Comercio y Mercados, Gestión de Inversiones, Ejecución y Económicas y Análisis de riesgo. Con 11 oficinas regionales en los EE. UU., La SEC ayuda a controlar los mercados en todo el país. En los últimos años, la agencia también ha confiado en fuerzas adicionales para obtener asistencia, con la instalación de la Oficina de denunciantes de la SEC. Fundada en 2010, el programa de denunciantes de la SEC ha otorgado desde entonces más de $ 400 millones a denunciantes.
Leer este término) ha acusado y llegado a un acuerdo con Craig Sproule y sus dos empresas, Crowd Machine y Metavine, por recaudar de forma fraudulenta $ 40.7 millones a través de una
oferta inicial de monedas (ICO
Oferta inicial de monedas (ICO)
Una Oferta Inicial de Monedas (ICO) es un tipo de venta de tokens criptográficos que se utiliza como método de recaudación de fondos, similar a una Oferta Pública Inicial (OPI), en la que las acciones se venden para recaudar dinero para una empresa. ICO, una empresa simplemente necesita crear un sitio web, emitir un token y establecer una fecha y hora para la venta. Los inversores compran tokens ICO a cambio de otra criptomoneda, como Bitcoin o Ethereum; después de un período de tiempo determinado, reciben los tokens que compraron en la venta. Acompañando a la mayoría de las ICO importantes ha estado la prevalencia de un documento técnico. Un documento técnico sirve tanto como un argumento de venta persuasivo como como un informe detallado sobre un tema específico que presenta un problema y proporciona una solución. La mayoría de los especialistas en marketing se basaron en los documentos técnicos para educar a su audiencia respectiva sobre un tema en particular, o explicar y promover una metodología particular que una ICO podría potencialmente resolver. Históricamente, la información incluida en los documentos técnicos ha sido recibida con escepticismo. Por qué las ICO han caído en desgracia Esto se debe en gran parte a los primeros días de las ICO, ya que esta práctica no estaba regulada y era extremadamente riesgosa. Debido a que no había regulaciones que delimitaran quién podía y quién no podía tener una ICO, muchos malos actores o tecnólogos incompetentes vieron la práctica como una oportunidad para obtener una gran cantidad de efectivo rápido. Como resultado, muchos inversores han perdido bastante dinero: su los tokens nunca les fueron devueltos, o las empresas que emitieron los tokens fallaron varios meses después del lanzamiento oficial del token. Los reguladores de todo el mundo han tomado medidas enérgicas contra la práctica, lo que ha resultado en un espacio ICO ligeramente "más limpio". Las ICO se han ganado una reputación bastante mala y todavía se consideran, en general, poco confiables. Como tal, han nacido otros métodos de recaudación de fondos, como las Ofertas de Intercambio Inicial (IEO) y las Ofertas de Token de Seguridad (STO).
Una Oferta Inicial de Monedas (ICO) es un tipo de venta de tokens criptográficos que se utiliza como método de recaudación de fondos, similar a una Oferta Pública Inicial (OPI), en la que las acciones se venden para recaudar dinero para una empresa. ICO, una empresa simplemente necesita crear un sitio web, emitir un token y establecer una fecha y hora para la venta. Los inversores compran tokens ICO a cambio de otra criptomoneda, como Bitcoin o Ethereum; después de un período de tiempo determinado, reciben los tokens que compraron en la venta. Acompañando a la mayoría de las ICO importantes ha estado la prevalencia de un documento técnico. Un documento técnico sirve tanto como un argumento de venta persuasivo como como un informe detallado sobre un tema específico que presenta un problema y proporciona una solución. La mayoría de los especialistas en marketing se basaron en los documentos técnicos para educar a su audiencia respectiva sobre un tema en particular, o explicar y promover una metodología particular que una ICO podría potencialmente resolver. Históricamente, la información incluida en los documentos técnicos ha sido recibida con escepticismo. Por qué las ICO han caído en desgracia Esto se debe en gran parte a los primeros días de las ICO, ya que esta práctica no estaba regulada y era extremadamente riesgosa. Debido a que no había regulaciones que delimitaran quién podía y quién no podía tener una ICO, muchos malos actores o tecnólogos incompetentes vieron la práctica como una oportunidad para obtener una gran cantidad de efectivo rápido. Como resultado, muchos inversores han perdido bastante dinero: su los tokens nunca les fueron devueltos, o las empresas que emitieron los tokens fallaron varios meses después del lanzamiento oficial del token. Los reguladores de todo el mundo han tomado medidas enérgicas contra la práctica, lo que ha resultado en un espacio ICO ligeramente "más limpio". Las ICO se han ganado una reputación bastante mala y todavía se consideran, en general, poco confiables. Como tal, han nacido otros métodos de recaudación de fondos, como las Ofertas de Intercambio Inicial (IEO) y las Ofertas de Token de Seguridad (STO).
Leer este término).
Según los cargos presentados en un tribunal de California, el ciudadano australiano también hizo declaraciones materialmente falsas sobre la oferta y venta de la ICO no registrada.
El anuncio oficial del jueves detalló que los ingresos de ICO se recaudaron entre enero y abril de 2018.El proyecto prometió a los inversores que el dinero se utilizará para desarrollar una nueva tecnología para Metavine que permitiría que el software se ejecute en una red descentralizada de los propios usuarios. ordenadores.
Sin embargo, Sproule desvió más de $ 5.8 millones de los fondos y los inyectó en una entidad minera de oro en Sudáfrica. Todo esto se hizo sin informar a los inversores.
La agencia también señaló que la ICO no estaba registrada y los tokens se vendieron a través de un grupo de ICO incluso a inversores con sede en Estados Unidos y no verificó si estaban acreditados o no.
Consentido
Los cargos presentados contra Sproule y Crowd Machine incluyen la violación de las disposiciones antifraude y de registro de las leyes federales de valores. Todas las partes ya han dado su consentimiento a las sentencias de prohibición permanente de violación de cualquier disposición en el futuro y participar en la oferta de valores, sin admitir ni negar ninguno de los cargos.
También se les ordenó deshabilitar los tokens de OPI vendidos y eliminarlos de los intercambios. Además, se le ordenó a Sproule que pague una multa civil de $ 195,047, mientras que la devolución y las multas en Crowd Machine se determinarán más adelante.
"Como se alegó, Sproule y Crowd Machine engañaron a los inversores sobre cómo estaban usando los ingresos de ICO, gastando fondos en un esquema completamente no relacionado", dijo Kristina Littman, Jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado. "Continuaremos responsabilizando a los emisores de valores de activos digitales que no brinden una divulgación completa y veraz al público".
Los Estados Unidos
Comisión de Bolsa y Valores (SEC
Securities and Exchange Commission (SEC)
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es una de las autoridades independientes más conocidas en los Estados Unidos. La SEC tiene una amplia gama de responsabilidades, ayudando a los mercados policiales y luchando contra el abuso. Esto incluye hacer cumplir las leyes federales de valores, proponer reglas de valores y regular las bolsas de valores y opciones de los EE. UU. Como una de las autoridades reguladoras más importantes en los EE. UU., La SEC es responsable de la supervisión de las empresas públicas en los segmentos antes mencionados. Para cumplir con sus obligaciones, la SEC hace cumplir los requisitos estatutarios de que las empresas públicas y otras empresas reguladas presenten informes trimestrales y anuales, dichos informes son fundamentales para descubrir o sacar a la luz cualquier abuso de mercado o acción indebida, asegurando un alto grado de Los informes trimestrales y semestrales de las empresas públicas son importantes para que los inversores tomen decisiones acertadas a la hora de invertir en los mercados de capitales. La inversión en los mercados de capitales no está garantizada por el gobierno federal con tales salvaguardas implementadas para agregar una capa de cumplimiento, por ejemplo. La SEC está compuesta por cinco divisiones: Finanzas Corporativas, Comercio y Mercados, Gestión de Inversiones, Ejecución y Económicas y Análisis de riesgo. Con 11 oficinas regionales en los EE. UU., La SEC ayuda a controlar los mercados en todo el país. En los últimos años, la agencia también ha confiado en fuerzas adicionales para obtener asistencia, con la instalación de la Oficina de denunciantes de la SEC. Fundada en 2010, el programa de denunciantes de la SEC ha otorgado desde entonces más de $ 400 millones a denunciantes.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es una de las autoridades independientes más conocidas en los Estados Unidos. La SEC tiene una amplia gama de responsabilidades, ayudando a los mercados policiales y luchando contra el abuso. Esto incluye hacer cumplir las leyes federales de valores, proponer reglas de valores y regular las bolsas de valores y opciones de los EE. UU. Como una de las autoridades reguladoras más importantes en los EE. UU., La SEC es responsable de la supervisión de las empresas públicas en los segmentos antes mencionados. Para cumplir con sus obligaciones, la SEC hace cumplir los requisitos estatutarios de que las empresas públicas y otras empresas reguladas presenten informes trimestrales y anuales, dichos informes son fundamentales para descubrir o sacar a la luz cualquier abuso de mercado o acción indebida, asegurando un alto grado de Los informes trimestrales y semestrales de las empresas públicas son importantes para que los inversores tomen decisiones acertadas a la hora de invertir en los mercados de capitales. La inversión en los mercados de capitales no está garantizada por el gobierno federal con tales salvaguardas implementadas para agregar una capa de cumplimiento, por ejemplo. La SEC está compuesta por cinco divisiones: Finanzas Corporativas, Comercio y Mercados, Gestión de Inversiones, Ejecución y Económicas y Análisis de riesgo. Con 11 oficinas regionales en los EE. UU., La SEC ayuda a controlar los mercados en todo el país. En los últimos años, la agencia también ha confiado en fuerzas adicionales para obtener asistencia, con la instalación de la Oficina de denunciantes de la SEC. Fundada en 2010, el programa de denunciantes de la SEC ha otorgado desde entonces más de $ 400 millones a denunciantes.
Leer este término) ha acusado y llegado a un acuerdo con Craig Sproule y sus dos empresas, Crowd Machine y Metavine, por recaudar de forma fraudulenta $ 40.7 millones a través de una
oferta inicial de monedas (ICO
Oferta inicial de monedas (ICO)
Una Oferta Inicial de Monedas (ICO) es un tipo de venta de tokens criptográficos que se utiliza como método de recaudación de fondos, similar a una Oferta Pública Inicial (OPI), en la que las acciones se venden para recaudar dinero para una empresa. ICO, una empresa simplemente necesita crear un sitio web, emitir un token y establecer una fecha y hora para la venta. Los inversores compran tokens ICO a cambio de otra criptomoneda, como Bitcoin o Ethereum; después de un período de tiempo determinado, reciben los tokens que compraron en la venta. Acompañando a la mayoría de las ICO importantes ha estado la prevalencia de un documento técnico. Un documento técnico sirve tanto como un argumento de venta persuasivo como como un informe detallado sobre un tema específico que presenta un problema y proporciona una solución. La mayoría de los especialistas en marketing se basaron en los documentos técnicos para educar a su audiencia respectiva sobre un tema en particular, o explicar y promover una metodología particular que una ICO podría potencialmente resolver. Históricamente, la información incluida en los documentos técnicos ha sido recibida con escepticismo. Por qué las ICO han caído en desgracia Esto se debe en gran parte a los primeros días de las ICO, ya que esta práctica no estaba regulada y era extremadamente riesgosa. Debido a que no había regulaciones que delimitaran quién podía y quién no podía tener una ICO, muchos malos actores o tecnólogos incompetentes vieron la práctica como una oportunidad para obtener una gran cantidad de efectivo rápido. Como resultado, muchos inversores han perdido bastante dinero: su los tokens nunca les fueron devueltos, o las empresas que emitieron los tokens fallaron varios meses después del lanzamiento oficial del token. Los reguladores de todo el mundo han tomado medidas enérgicas contra la práctica, lo que ha resultado en un espacio ICO ligeramente "más limpio". Las ICO se han ganado una reputación bastante mala y todavía se consideran, en general, poco confiables. Como tal, han nacido otros métodos de recaudación de fondos, como las Ofertas de Intercambio Inicial (IEO) y las Ofertas de Token de Seguridad (STO).
Una Oferta Inicial de Monedas (ICO) es un tipo de venta de tokens criptográficos que se utiliza como método de recaudación de fondos, similar a una Oferta Pública Inicial (OPI), en la que las acciones se venden para recaudar dinero para una empresa. ICO, una empresa simplemente necesita crear un sitio web, emitir un token y establecer una fecha y hora para la venta. Los inversores compran tokens ICO a cambio de otra criptomoneda, como Bitcoin o Ethereum; después de un período de tiempo determinado, reciben los tokens que compraron en la venta. Acompañando a la mayoría de las ICO importantes ha estado la prevalencia de un documento técnico. Un documento técnico sirve tanto como un argumento de venta persuasivo como como un informe detallado sobre un tema específico que presenta un problema y proporciona una solución. La mayoría de los especialistas en marketing se basaron en los documentos técnicos para educar a su audiencia respectiva sobre un tema en particular, o explicar y promover una metodología particular que una ICO podría potencialmente resolver. Históricamente, la información incluida en los documentos técnicos ha sido recibida con escepticismo. Por qué las ICO han caído en desgracia Esto se debe en gran parte a los primeros días de las ICO, ya que esta práctica no estaba regulada y era extremadamente riesgosa. Debido a que no había regulaciones que delimitaran quién podía y quién no podía tener una ICO, muchos malos actores o tecnólogos incompetentes vieron la práctica como una oportunidad para obtener una gran cantidad de efectivo rápido. Como resultado, muchos inversores han perdido bastante dinero: su los tokens nunca les fueron devueltos, o las empresas que emitieron los tokens fallaron varios meses después del lanzamiento oficial del token. Los reguladores de todo el mundo han tomado medidas enérgicas contra la práctica, lo que ha resultado en un espacio ICO ligeramente "más limpio". Las ICO se han ganado una reputación bastante mala y todavía se consideran, en general, poco confiables. Como tal, han nacido otros métodos de recaudación de fondos, como las Ofertas de Intercambio Inicial (IEO) y las Ofertas de Token de Seguridad (STO).
Leer este término).
Según los cargos presentados en un tribunal de California, el ciudadano australiano también hizo declaraciones materialmente falsas sobre la oferta y venta de la ICO no registrada.
El anuncio oficial del jueves detalló que los ingresos de ICO se recaudaron entre enero y abril de 2018.El proyecto prometió a los inversores que el dinero se utilizará para desarrollar una nueva tecnología para Metavine que permitiría que el software se ejecute en una red descentralizada de los propios usuarios. ordenadores.
Sin embargo, Sproule desvió más de $ 5.8 millones de los fondos y los inyectó en una entidad minera de oro en Sudáfrica. Todo esto se hizo sin informar a los inversores.
La agencia también señaló que la ICO no estaba registrada y los tokens se vendieron a través de un grupo de ICO incluso a inversores con sede en Estados Unidos y no verificó si estaban acreditados o no.
Consentido
Los cargos presentados contra Sproule y Crowd Machine incluyen la violación de las disposiciones antifraude y de registro de las leyes federales de valores. Todas las partes ya han dado su consentimiento a las sentencias de prohibición permanente de violación de cualquier disposición en el futuro y participar en la oferta de valores, sin admitir ni negar ninguno de los cargos.
También se les ordenó deshabilitar los tokens de OPI vendidos y eliminarlos de los intercambios. Además, se le ordenó a Sproule que pague una multa civil de $ 195,047, mientras que la devolución y las multas en Crowd Machine se determinarán más adelante.
"Como se alegó, Sproule y Crowd Machine engañaron a los inversores sobre cómo estaban usando los ingresos de ICO, gastando fondos en un esquema completamente no relacionado", dijo Kristina Littman, Jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado. "Continuaremos responsabilizando a los emisores de valores de activos digitales que no brinden una divulgación completa y veraz al público".
Fuente: https://www.financemagnates.com/cryptocurrency/news/us-sec-charges-australian-man-for-41m-ico-fraud/