La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) impuso una multa financiera de $25,000 a Arnold J. Feist, un ex oficial de cumplimiento de AML (AMLCO) de Interactive Brokers, por fallas graves en el desempeño de sus funciones.
Además, ha sido suspendido por la organización de autorregulación durante dos meses de ocupar cargos de capacidad principal con cualquier firma miembro de FINRA. Además, debe recibir capacitación sobre las responsabilidades de ALD tomando 10 horas completas de educación continua.
¿Incompetente?
Feist fue AMLCO en Interactive Brokers desde julio de 2006 hasta agosto de 2018. Se registró por primera vez en FINRA en 1984 y permaneció registrado a través de Interactive Brokers hasta el 30 de abril de 2020.
Era totalmente responsable de mantener los programas contra el lavado de dinero (AML) de la empresa que incluyen las operaciones diarias. Además, necesitaba revisar los informes de vigilancia mensuales de la empresa y asegurarse de que no hubiera fallas en el trabajo de los analistas.
Sin embargo, la agencia alegó que Feist no estableció ni implementó un programa ALD razonablemente diseñado en Interactive Brokers. “Desde enero de 2013 hasta agosto de 2018, mientras era AMLCO de Interactive Brokers, Feist no implementó ni supervisó el programa AML de la empresa”, afirmó FINRA.
Además, el regulador alegó que Feist no se familiarizó adecuadamente con el programa AML de Interactive Broker y ni siquiera supervisó a los analistas AML. Además, ni siquiera tomó medidas para comprender cómo la empresa estaba implementando su programa AML.
“Mientras estuvo en AMLCO, Feist se enteró, pero no reconoció la importancia de los hechos que deberían haberlo alertado de que el programa AML de Interactive Brokers no estaba razonablemente diseñado para detectar y provocar el informe de actividades sospechosas o para cumplir con la Ley de Secreto Bancario. reglamentos”, detalló la FINRA.
“…era responsabilidad de Feist decidir si Interactive Brokers presentaría un Informe de actividad sospechosa (SAR). Sin embargo, Feist creía incorrectamente que la empresa no necesitaba presentar un SAR en relación con la actividad sospechosa de la que la empresa se enteró por primera vez a través de los reguladores o las agencias de aplicación de la ley que investigaban esa misma conducta”.
Feist ya aceptó la orden de FINRA y estuvo de acuerdo con la multa y la suspensión.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) impuso una multa financiera de $25,000 a Arnold J. Feist, un ex oficial de cumplimiento de AML (AMLCO) de Interactive Brokers, por fallas graves en el desempeño de sus funciones.
Además, ha sido suspendido por la organización de autorregulación durante dos meses de ocupar cargos de capacidad principal con cualquier firma miembro de FINRA. Además, debe recibir capacitación sobre las responsabilidades de ALD tomando 10 horas completas de educación continua.
¿Incompetente?
Feist fue AMLCO en Interactive Brokers desde julio de 2006 hasta agosto de 2018. Se registró por primera vez en FINRA en 1984 y permaneció registrado a través de Interactive Brokers hasta el 30 de abril de 2020.
Era totalmente responsable de mantener los programas contra el lavado de dinero (AML) de la empresa que incluyen las operaciones diarias. Además, necesitaba revisar los informes de vigilancia mensuales de la empresa y asegurarse de que no hubiera fallas en el trabajo de los analistas.
Sin embargo, la agencia alegó que Feist no estableció ni implementó un programa ALD razonablemente diseñado en Interactive Brokers. “Desde enero de 2013 hasta agosto de 2018, mientras era AMLCO de Interactive Brokers, Feist no implementó ni supervisó el programa AML de la empresa”, afirmó FINRA.
Además, el regulador alegó que Feist no se familiarizó adecuadamente con el programa AML de Interactive Broker y ni siquiera supervisó a los analistas AML. Además, ni siquiera tomó medidas para comprender cómo la empresa estaba implementando su programa AML.
“Mientras estuvo en AMLCO, Feist se enteró, pero no reconoció la importancia de los hechos que deberían haberlo alertado de que el programa AML de Interactive Brokers no estaba razonablemente diseñado para detectar y provocar el informe de actividades sospechosas o para cumplir con la Ley de Secreto Bancario. reglamentos”, detalló la FINRA.
“…era responsabilidad de Feist decidir si Interactive Brokers presentaría un Informe de actividad sospechosa (SAR). Sin embargo, Feist creía incorrectamente que la empresa no necesitaba presentar un SAR en relación con la actividad sospechosa de la que la empresa se enteró por primera vez a través de los reguladores o las agencias de aplicación de la ley que investigaban esa misma conducta”.
Feist ya aceptó la orden de FINRA y estuvo de acuerdo con la multa y la suspensión.
Fuente: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-former-interactive-brokers-aml-compliance-officer/