Una corte federal en el estado de Florida, EE. UU., impuso una multa total de $1.6 millones a dos residentes, Marvin W. Courson III y Christopher A. Kertatos, por administrar una esquema Ponzi
Esquema Ponzi
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Leer este término en el mercado minorista de materias primas.
Anunciado por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ( CFTC
CFTC
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leer este término) el miércoles, la orden judicial contra las dos personas también impuso prohibiciones permanentes de comercio y registro, junto con una orden judicial permanente que les prohibía cometer más violaciones.
La última orden se produjo después de que el tribunal dictara una orden de sentencia contra una empresa, The Alista Group, y el individuo Luis M. Pineda Palacios, en relación con el mismo esquema fraudulento. Alista y sus promotores fueron acusados por primera vez por el regulador en julio de 2020.
Un esquema Ponzi
Tanto Courson como Kertatos son residentes de Florida y operaron desde julio de 2016 hasta alrededor de enero de 2018. Estafaron a los clientes que tenían la intención de participar en transacciones minoristas ilegales fuera de bolsa que involucraban metales preciosos.
La Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor de 2010 exige que las transacciones apalancadas fuera de la bolsa, como las realizadas por los demandados, sean ilegales a menos que resulten en la entrega real de metal dentro de los 28 días. Pero el regulador descubrió que los metales preciosos nunca se entregaban a los clientes.
La orden judicial detalló que ambos individuos se apropiaron indebidamente de los fondos de los clientes para especular con metales preciosos por cuenta propia de Alista. Incluso pagaron los gastos comerciales de Alista e hicieron pagos al estilo Ponzi a algunos clientes. Courson controlaba las cuentas bancarias de Alista y también estaba a cargo de las operaciones comerciales y las decisiones de contratación.
Kertatos, por otro lado, también fue acusado de defraudar individualmente a algunos de los clientes de Alista. Recibió fondos de clientes en cuentas bancarias individuales y/o corporativas bajo su control y malversó los fondos para gastos personales y de otro tipo, que no están relacionados con la negociación de metales preciosos apalancados.
Del total de la sanción monetaria impuesta a ambos, se le ordenó a Courson que pague $560,152 como sanción monetaria civil, además de la misma cantidad por separado como restitución al cliente. Kertatos tiene que pagar $274,988 como sanción civil y otros $274,988 como restitución.
Una corte federal en el estado de Florida, EE. UU., impuso una multa total de $1.6 millones a dos residentes, Marvin W. Courson III y Christopher A. Kertatos, por administrar una esquema Ponzi
Esquema Ponzi
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Leer este término en el mercado minorista de materias primas.
Anunciado por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ( CFTC
CFTC
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leer este término) el miércoles, la orden judicial contra las dos personas también impuso prohibiciones permanentes de comercio y registro, junto con una orden judicial permanente que les prohibía cometer más violaciones.
La última orden se produjo después de que el tribunal dictara una orden de sentencia contra una empresa, The Alista Group, y el individuo Luis M. Pineda Palacios, en relación con el mismo esquema fraudulento. Alista y sus promotores fueron acusados por primera vez por el regulador en julio de 2020.
Un esquema Ponzi
Tanto Courson como Kertatos son residentes de Florida y operaron desde julio de 2016 hasta alrededor de enero de 2018. Estafaron a los clientes que tenían la intención de participar en transacciones minoristas ilegales fuera de bolsa que involucraban metales preciosos.
La Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor de 2010 exige que las transacciones apalancadas fuera de la bolsa, como las realizadas por los demandados, sean ilegales a menos que resulten en la entrega real de metal dentro de los 28 días. Pero el regulador descubrió que los metales preciosos nunca se entregaban a los clientes.
La orden judicial detalló que ambos individuos se apropiaron indebidamente de los fondos de los clientes para especular con metales preciosos por cuenta propia de Alista. Incluso pagaron los gastos comerciales de Alista e hicieron pagos al estilo Ponzi a algunos clientes. Courson controlaba las cuentas bancarias de Alista y también estaba a cargo de las operaciones comerciales y las decisiones de contratación.
Kertatos, por otro lado, también fue acusado de defraudar individualmente a algunos de los clientes de Alista. Recibió fondos de clientes en cuentas bancarias individuales y/o corporativas bajo su control y malversó los fondos para gastos personales y de otro tipo, que no están relacionados con la negociación de metales preciosos apalancados.
Del total de la sanción monetaria impuesta a ambos, se le ordenó a Courson que pague $560,152 como sanción monetaria civil, además de la misma cantidad por separado como restitución al cliente. Kertatos tiene que pagar $274,988 como sanción civil y otros $274,988 como restitución.
Fuente: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/