Caso de delicatessen de NJ por $100 millones: los acusados ​​se declaran no culpables

CAMDEN, NJ – Dos hombres acusados ​​de un presunto plan de manipulación de existencias que involucraba a una tienda de delicatessen de un pequeño pueblo de Nueva Jersey se declararon inocentes el martes por la mañana.

Peter Coker Sr., 80, y James Patten, 63, que fueron detenidos por las autoridades federales el mes pasado en Carolina del Norte, presentaron sus alegatos en un juzgado federal que se encuentra a unos 20 minutos en coche del centro del caso, ahora cerrado.

Patten le dijo a CNBC antes de la audiencia del martes que contrató al abogado Ira Sorkin, conocido por representar al difunto estafador Bernie Madoff. Sorkin representó previamente a Patten en una disputa con la Comisión de Bolsa y Valores, que fue despedido en 2006.

Coker Sr. es representado por Marc Agnifilo, quien anteriormente defendió al estafador y "farmacéutico" Martin Shkreli, el productor de cine caído en desgracia Harvey Weinstein, el líder de la secta NXIVM Keith Raniere y un banco ruso sancionado por la invasión de Ucrania.

Agnifilo le dijo a CNBC que espera que el proceso se alargue. “No estoy seguro de por qué seguirían un caso en el que nadie perdió dinero”, dijo, refiriéndose a los fiscales federales.

Patten estaba de buen humor en la corte el martes, hizo bromas sobre la cobertura del caso por parte de CNBC y dijo que se sentía muy bien. Coker Sr. se unió a su esposa, Susan, y se mantuvo en silencio, con las manos cruzadas o apoyadas en la barbilla. El juez dijo que una prueba previa a la audiencia el martes por la mañana reveló que ambos hombres tenían alcohol en su sistema. Coker dijo que él y su esposa habían bebido en la cena la noche anterior, mientras que Patten negó haber tomado alcohol en las últimas 48 horas.

El juez dijo que Patten también dio positivo por buprenorfina, un medicamento recetado aprobado por la FDA que se usa para tratar el dolor y la adicción a los opioides. Patten negó haberlo tomado. El juez dijo que el laboratorio revisaría la prueba y le recordó a Patten que estaba bajo juramento cuando negó haber consumido alcohol y la droga.

Patten y Coker están acusados ​​de varios delitos federales, incluido el fraude, por supuestamente aumentar el valor de una empresa que cotiza en bolsa y que logró una capitalización de mercado de más de $100 millones el año pasado a pesar de tener solo Your Hometown Deli en Paulsboro, Nueva Jersey, a su nombre. El deli ganaba menos de $40,000 en ventas al año.

Los fiscales federales han descrito el caso como una historia de fraude y traición internacional. Peter Coker Jr., de 53 años, hijo de Coker Sr., vive en Hong Kong y se le considera prófugo. autoridades federales trató de detener a Coker Sr. antes de aceptar una liberación condicional. Agnifilo dijo que no ha estado en contacto con Coker Jr. El abogado también se negó a decir si Coker Jr. regresaría a los Estados Unidos o si había estado en contacto con su padre.

Coker Sr. entregó su pasaporte a las autoridades de Carolina del Norte el viernes. Tanto él como Patten tienen una fianza de $100,000 y no se les permite salir de los Estados Unidos continentales.

La SEC también demandó a los hombres en un caso civil por el presunto complot.

Los hombres fueron acusados ​​por su participación en Hometown International y una empresa fantasma similar llamada E-Waste. Los fiscales alegaron que los hombres buscaban enriquecerse inflando los precios de Hometown International y E-Waste. En un momento, sus valores en los llamados mercados extrabursátiles aumentaron un 939 % y un 19,900 XNUMX %, respectivamente.

Los hombres están acusados ​​de conspiración para cometer fraude de valores, fraude de valores y conspiración para manipular los precios de los valores. Los cargos de fraude y manipulación conllevan una sentencia máxima de 20 años y una multa máxima de $5 millones.

Patten también está acusado de manipulación de valores, fraude electrónico y lavado de dinero.

Según la acusación, los hombres engañaron a los fundadores de Your Hometown Deli: pablo morina, un ex compañero de equipo de lucha libre de la escuela secundaria de Patten y la compañera de trabajo de Morina, Christine Lindenmuth, diciéndoles que la corporación paraguas podría ayudar con la expansión del restaurante. Ni Morina, directora y entrenadora de lucha en la escuela secundaria Paulsboro, ni Lindenmuth, profesora de matemáticas en la misma escuela, fueron mencionadas por su nombre en los documentos judiciales.

Luego, los acusados ​​se coordinaron para controlar y transferir acciones de Hometown International entre ellos y sus amigos con el fin de inflar el precio de las acciones, dijeron los fiscales.

Patten no hizo comentarios cuando se le preguntó el martes por la mañana si había hablado con Morina desde entonces.

Los fiscales dijeron que Patten y los Cokers se enriquecieron personalmente a través de contratos de consultoría que pagaron $ 15,000 por mes a la empresa de Coker Sr., Tryon Capital, con sede en Carolina del Norte, y $25,000 al mes a la compañía de Coker Jr., VCH Limited, con sede en Macao. James Patten era socio de Tryon Capital. 

Los hombres tenían contratos de consultoría similares, aunque más pequeños, con E-Waste.

En última instancia, los hombres planearon usar tanto Hometown International como E-Waste como buques para fusiones inversas, lo que permitiría a otras empresas cotizar en bolsa a través de los dos vehículos, dijeron las autoridades.

Cuándo Participaciones de Makamer, una empresa de bioplásticos, inició una fusión inversa con Hometown International, el deli se vendió por $15,000. La tienda de delicatessen ahora está permanentemente cerrada..

Coker Sr. y Patten han tenido roces con los reguladores y la ley antes.

Coker Sr. fue demandado en 1992 por supuestamente escondiendo dinero de los acreedores y presunto fraude relacionado con el negocio. Ha negado haber actuado mal en esos casos, uno de los cuales se resolvió fuera de los tribunales en los últimos años en Carolina del Norte. El mismo año, Coker Sr. también fue acusado de exposición indecente a menores.

En 2006, Patten fue excluido de FINRA, el regulador de corredores de bolsa, por no cumplir con un laudo arbitral de más de $ 753,000 por violar las leyes de valores, transacciones no autorizadas y agitar la cuenta de un cliente.

Patten en 2010 se declaró culpable de un cargo de fraude postal federal. El FBI dijo le envió a un inversionista un estado financiero falso después de que tomó aproximadamente la mitad de los $538,000 que ella le dio para invertir y los usó para cubrir malas inversiones que había hecho usando su cuenta. Fue condenado a 27 meses de prisión.

Las peculiaridades que rodean a Your Hometown Deli primero llamó la atención del administrador de fondos de cobertura David Einhorn en 2021. 

“El pastrami debe ser increíble”, bromeó Einhorn en ese momento. Después de las acusaciones mes pasado, tuiteó: "Supongo que el pastrami no era tan bueno".

–Dan Mangan de CNBC contribuyó a este informe.