Bittrex multado con $ 53 millones por violar las leyes contra el lavado de dinero

Se supone que las criptomonedas son resistentes a la censura... Los intercambios de criptomonedas, no tanto. Bittrex descubrió esto de la manera más difícil después de una multa récord impuesta por los reguladores de EE. UU.

El 11 de octubre, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. y la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) anunciaron que Bittrex, un intercambio de criptomonedas con sede en Washington, recibirá una multa de $ 53 millones por violar múltiples leyes de valores.

Según la ambiental, Bittrex violó las leyes de sanciones y las obligaciones contra el lavado de dinero, lo que resultó en dos multas de más de $24 millones y $29 millones, respectivamente. Esta sería la acción de cumplimiento más grande jamás impuesta por la OFAC en un intercambio de criptomonedas.

Los países sancionados movieron casi USD 263 millones en Bittrex

Según la OFAC, Bittrex permitió que personas de Crimea, Cuba, Irán, Sudán y Siria usaran su plataforma para mover casi $263,451,600.13 2014 2017 entre marzo de XNUMX y diciembre de XNUMX.

Bittrex acordó pagar $24,280,829.20 a los reguladores de EE. UU. por hacer 116,421 violaciones aparentes de múltiples programas de sanciones y $29,280,829.20 por sus violaciones deliberadas del programa AML de BSA y los requisitos de SAR.

La multa enfatiza la importancia de implementar controles apropiados de conformidad con las sanciones y obligaciones contra el lavado de dinero (AML) de la Ley de Secreto Bancario (BSA) para la industria de la criptografía, según la OFAC.

Además, afirmó que la "inacción", la falta de una investigación de antecedentes adecuada o la falta de informe de un usuario sospechoso que no cumple puede dar lugar a violaciones de las regulaciones de OFAC y FinCEN, lo que podría permitir que se cometan actos ilegales a través de sus plataformas.

Los reguladores no permitirán que los intercambios hagan la vista gorda ante las sanciones

Andrea Gacki, titular de la OFAC, dijo que cada vez que las empresas no cumplen con las sanciones de manera efectiva, “pueden convertirse en un vehículo para actores ilícitos que amenazan la seguridad nacional de Estados Unidos”.

Además, Gacki señaló que todos los intercambios a nivel mundial deben tener un conocimiento adecuado de sus clientes; de lo contrario, serán responsables ante los tribunales por permitir cualquier violación de las sanciones estadounidenses.

“Los intercambios de divisas virtuales que operan en todo el mundo deben comprender quiénes son sus clientes y dónde están. La OFAC continuará responsabilizando a las empresas, en la industria de la moneda virtual y en otros lugares, cuya falla en implementar los controles apropiados conduce a violaciones de sanciones”.

Himamauli Das, director interino de FinCEN, dijo que Bittrex ejecutó incorrectamente los controles AML y SAR, lo que expuso a Estados Unidos a amenazas como transacciones de personas que viven en jurisdicciones sancionadas, mercados de darknet y ransomware ataques.

Este anuncio se produce en medio de mayores esfuerzos del gobierno de los EE. UU. para controlar la industria de las criptomonedas. Además de Bittrex, recientemente se anunció una investigación sobre Kraken, y la SEC mencionó en una queja reciente que Coinbase puede haber enumerado un puñado de valores, de alta calidad que incluyen AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) y Kromatika (KROM). También está investigando a Yuga Labs, considerando los NFT de Bored Ape Yacht Club y la criptomoneda ApeCoin. podrían ser valores.

Si esto no es suficiente, el jefe de la SEC ha dicho que todas las transacciones de Ethereum podría caer bajo la jurisdicción de EE.UU., y la mayoría de las criptomonedas podrían ser valores. Este sería un punto de vista extremo, pero definitivamente es uno a considerar en futuros escenarios regulatorios.