La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) está investigando a Kraken, el principal criptointercambio estadounidense, por sus ofertas de valores no registrados a inversores estadounidenses.
La investigación ha llegado a una etapa avanzada y es probable que Kraken llegue a un acuerdo con la SEC en los próximos días, según Bloomberg. reportaron Miércoles, citando personas familiarizadas con el asunto.
Kraken bajo escrutinio por ofertas de valores
Según el informe, el regulador está investigando si el criptointercambio violó las leyes de valores en sus ofertas a los clientes estadounidenses. El caso no se ha hecho público, por lo que se desconocen las fichas y las ofertas bajo escrutinio.
Llegar a un acuerdo con el regulador podría hacer que otras criptoempresas se acerquen a la SEC para acuerdos de registro, como siempre ha aconsejado la agencia.
En diciembre, mientras hablaba con Bloomberg, el presidente de la SEC, Gary Gensler, instó a las criptoempresas a registrarse en el organismo de control de valores, ya que la pista se acortaba.
La firme creencia de Gensler es que casi todos los criptoactivos además de bitcoin son valores. Reiteró que la mayoría de los intercambios de criptomonedas ofrecen valores no registrados, lo que viola las leyes federales.
No el primero
El problema de Kraken con la SEC no es el primer rodeo de la bolsa con los reguladores estadounidenses. A fines del año pasado, la compañía llegó a un acuerdo con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. por ayudar a los usuarios en Irán a evadir las sanciones en su contra.
La OFAC descubierto CRISPR que Kraken procesó aproximadamente $ 1.68 millones en 826 transacciones a usuarios de Irán a pesar de las sanciones de EE. UU. Como reportaron by CryptoPotato, el intercambio de criptomonedas acordó resolver el caso con una multa de más de $362,000 100,000 y $272 XNUMX adicionales por controles de cumplimiento de sanciones. La multa podría haber ascendido a más de $XNUMX millones, pero se redujo gracias al cumplimiento de Kraken.
Mientras tanto, el intercambio se ha unido a una lista creciente de empresas de criptomonedas bajo investigaciones regulatorias de la SEC sobre ofertas de valores. La lista incluye a Coinbase, cuyo exempleado fue acusado junto con otros dos por un caso de tráfico de información privilegiada.
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Fuente: https://cryptopotato.com/us-sec-probes-kraken-over-sale-of-unregistered-securities-report/