La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Comisión de Valores de Ontario (OSC) presentaron cargos paralelos contra dos organizaciones.
Se trata de Arbitrade Ltd, con sede en Bermudas, y Cryptobonix Inc., con sede en Canadá. La SEC y la OSC presentaron cargos por un presunto esquema de bombeo y descarga que involucraba el token Dignity (DIG).
Ambas agencias llevaron a cabo una investigación conjunta sobre las prácticas comerciales de las empresas en cuestión. También se realizaron investigaciones sobre los ejecutivos y asociados de la organización.
Cargos realizados por la SEC
Según la SEC comunicado de prensa, ejecutivos de Arbitrade y Cryptobonix hicieron declaraciones falsas sobre las actividades comerciales de Arbitrade. Las afirmaciones realizadas entre mayo de 2018 y enero de 2019 fueron que la organización adquirió oro por valor de $ 10 mil millones. Además, la compañía también comercializó el token Dignity, alegando que cada token estaba respaldado por $ 1 en oro.
Las afirmaciones en torno a la vinculación con el oro supuestamente fueron auditadas por firmas contables independientes. Arbitrade también afirmó que Max W. Barber facilitó la adquisición de los lingotes de oro. Barber, según la SEC, es un autoproclamado comerciante internacional de oro a través de su firma SION Trading FZE.
Los reguladores también afirmaron que el oro nunca se adquirió y que todo era una fachada para inflar el precio de DIG y generar entusiasmo en torno a su venta. Los ejecutivos finalmente vendieron $ 36.8 millones en DIG a inversionistas desprevenidos.
Pasando a la OSC
Los cargos de fraude archivado por la OSC describió una línea de tiempo y un historial de transacciones ligeramente diferentes. Según su comunicado de prensa, las dos empresas llevaron a cabo la campaña de publicidad engañosa antes mencionada. Además, comenzaron a recaudar fondos entre mayo de 2017 y junio de 2019. También se realizó un pliego de denuncias. Hoy Disponibles.
La agencia canadiense alegó además que Arbitrade y Cryptobonix recaudaron $51 millones a través de su oferta DIG. Además, el regulador también señaló que dos empresas no presentaron un prospecto con respecto a la venta de DIG. Las organizaciones luego se dedicaron a actividades comerciales sin los registros apropiados.
La OSC también declaró que los ejecutivos de las empresas se apropiaron indebidamente de los fondos recaudados a través de la oferta DIG. Desviaron los fondos para fines que no estaban relacionados con las operaciones comerciales de la empresa.
Adicionalmente, los fondos fueron utilizados para inversiones inmobiliarias y pagos a entidades controladas por uno de los ejecutivos.
Exigencias de los reguladores
La SEC y la OSC han solicitado a los tribunales correspondientes que suspendan las operaciones de las empresas antes mencionadas en sus respectivas jurisdicciones.
Además, los reguladores también exigieron que todos los fondos recaudados a través de la venta de DIG se devolvieran a sus inversores y que se prohibiera a los ejecutivos acusados ocupar cargos similares.
Fuente: https://ambcrypto.com/this-latest-pump-and-dump-scheme-left-sec-osc-to-file-fraud-charges/