La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) acusó recientemente a un ex director financiero (CFO) de African Gold Acquisition Corp, Cooper J. Morgenthau, de encabezar un esquema de fraude de $ 5 millones. La SEC alega que Morgenthau ocultó su participación en un esquema fraudulento para malversar los fondos de la empresa e invertirlos en criptomonedas. Además, la SEC cree que Morgenthau estaba intentando capitalizar la volatilidad de los criptomercados y aumentar su riqueza.
Según el documento de la SEC, Morgenthau está acusado de usar documentos falsos para ocultar el movimiento de fondos de las cuentas de African Gold Acquisition Corp. Como tal, Morgenthau está acusado de violar varias leyes federales de valores, incluido el fraude, mentir a los contadores y auditores y presentar documentos falsos ante la SEC.
Además de los cargos penales, Morgenthau podría enfrentarse a sanciones civiles, incluida la confiscación de las ganancias de sus criptoinversiones ilícitas y la devolución de las ganancias obtenidas ilícitamente a African Gold Acquisition Corp.
Según el informe de la SEC, Morgenthau les dijo falsamente a los inversores que su dinero financiaría dicho SPAC, mientras que el dinero se estaba desviando para encubrir su malversación.
“Nuestra denuncia contra Morgenthau demuestra nuestro compromiso de responsabilizar a las personas, en particular cuando buscan aprovechar el interés público en vehículos de inversión como los SPAC”. dijo John T. Dugan, Director Asociado de Cumplimiento en la Oficina Regional de Boston de la SEC. “Nuestro equipo de ejecución trabajó de manera rápida y eficiente para presentar la acción de hoy en poco más de cuatro meses desde que se reveló, lo que debería servir para disuadir a futuros malos actores en el mercado SPAC”.
La SEC está facultada para luchar contra las criptoinjusticias
La SEC ha tomado una postura firme contra los proyectos criptográficos deshonestos luego de la implosión de FTX y UST de Terra Luna. Si bien la agencia no está interesada en prohibir la industria, la protección de los inversores contra la explotación es una prioridad máxima. Además, los tirones de alfombra en el mercado criptográfico han sido rampantes en el último año.
Aparte de los tirones de alfombra, la SEC se centra en las empresas de criptografía que recaudan dinero a través de ofertas de monedas sin el registro adecuado. Por ejemplo, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha emprendido acciones legales contra el director ejecutivo de Ripple, Bradley Garlinghouse, y el cofundador Christian Larsen por no registrar oficialmente XRP como valor.
Esto marca otro ejemplo más del serio compromiso de la SEC de proteger a los inversores de actividades fraudulentas o ilegales relacionadas con las criptomonedas y los activos digitales.
Con el éxito de LBRY, que el tribunal dictaminó como un valor, la SEC se siente facultada para buscar más tokens de proyectos DeFi que operen como un valor.
Fuente: https://coinpedia.org/news/sec-charges-former-african-gold-acquisition-corp-cfo-for-setting-up-5m-fraud-scheme/