El Departamento de Justicia impulsa una investigación independiente del colapso de FTX

El Síndico de EE. UU. en el caso de quiebra de FTX rechazó una orden judicial reciente del juez John Dorsey el lunes, presentando una apelar contra la decisión del juez de no nombrar a un examinador independiente para investigar el colapso de la bolsa en quiebra.

Anteriormente, una moción presentada por el síndico de EE. UU., quien fue seleccionado por el Departamento de Justicia para mantener la integridad del procedimiento de quiebra de FTX, fue negado. En febrero, el juez Dorsey dijo que nombrar a un examinador independiente “crearía un mayor riesgo de pérdidas adicionales debido a divulgaciones involuntarias o piratería informática”.

El juez también señaló que la designación de un examinador independiente se basaría en fondos que potencialmente podrían devolverse a los acreedores, a quienes se les deben miles de millones de dólares tras el colapso de FTX en noviembre pasado. Calculó que una investigación podría costar más de $100 millones, una factura que sería pagada por los deudores de FTX.

El movimiento nombrar un examinador fue inicialmente archivado por el US Trustee en diciembre pasado, quien argumentó que la naturaleza “extraordinaria” del colapso de FTX justificaba una investigación independiente, similar a los procedimientos relacionados con el colapso de firmas como Lehman Brothers y Washington Mutual Bank.

“Las preguntas en juego aquí son simplemente demasiado grandes y demasiado importantes para dejarlas en manos de una investigación interna”, escribió el Síndico de EE. UU., y agregó que un “examinador podría actuar como un verdadero neutral en cuanto a todas las partes afectadas”.

Cuando FTX entró en bancarrota del Capítulo 11 en noviembre pasado luego de una corrida en el intercambio que reveló que no tenía reservas uno a uno de los activos de los clientes, el fundador y entonces director ejecutivo Sam Bankman-Fried renunció y fue reemplazado por John Jay Ray III.

Durante una audiencia el mes pasado, Ray III testificó que los informes del examinador no habían sido útiles en procedimientos de quiebra anteriores que había supervisado (Enron y Residential Capital), llamándolos "algo ambivalentes" en términos de sacar conclusiones.

El comité de acreedores no garantizados y el propio FTX se opusieron a la moción del Síndico de EE. UU., diciendo que duplicaría gran parte del trabajo que se había realizado bajo la dirección de Ray. 

James Bromley, un abogado de FTX, argumentó que la Oficina del Fideicomisario de EE. UU. estaba pasando por alto las preocupaciones de seguridad inherentes a la investigación de las finanzas de la empresa, lo que podría poner en riesgo los activos o hacer que desaparezcan.

“Con el debido respeto, la Oficina del Fideicomisario de EE. UU. ve esto como si tuviéramos un almacén lleno de sacos de papas”, dijo. "Nosotros no. Tenemos un entorno virtual que está lleno de código e incluso mirar ese código lo pone en riesgo”.

Antes de que fuera denegada, la moción contó con el apoyo de múltiples reguladores de valores de al menos 17 estados, incluidos Florida, California e Illinois, así como Washington DC.