Tras la reciente crisis de liquidez, la SEC y la CFTC iniciaron una investigación sobre las operaciones de FTX US y la comprensión de su relación con su entidad internacional FTX.com.
Como el desarrollo actual que rodea la crisis de liquidez en el intercambio criptográfico FTX, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEG) ahora está investigando Sam Bankman-Fried sobre las posibles violaciones de las normas de valores, dijeron fuentes familiarizadas con el asunto.
Más temprano el miércoles, Bloomberg News informó que FTX.com, su entidad estadounidense FTX US y su casa comercial Alameda Research están siendo investigadas por la SEC. Según se informa, la SEC está examinando la razón detrás de lo que condujo al colapso repentino de una de las plataformas de comercio de criptomonedas más grandes del mundo.
Hasta ahora, sobre este asunto, los representantes de FTX.com y la SEC se han abstenido de comentar. Junto con la SEC, la Comisión de Comercio de Futuros y Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) también está investigando la crisis de liquidez que llevó a FTX al borde del abismo.
Algunas fuentes familiarizadas con el asunto también dijo que el escrutinio de FTX US por parte de la SEC comenzó hace unos meses mientras investigaba las actividades de criptopréstamo de la plataforma. Las fuentes también dijeron que los reguladores ahora están investigando la estructura de propiedad de ambos: FTX US y FTX.com.
Los reguladores están interesados en conocer cualquier posible superposición entre las estructuras de administración y directorio, así como la relación financiera entre las dos entidades. Además, las agencias también están analizando si las cuentas de los clientes se segregaron correctamente.
Pero en un tuit del jueves, el jefe de FTX, Sam Bankman-Fried, dijo que FTX US era "100% líquido" y "no afectado financieramente" por los problemas de FTX International.
El regulador de valores de Bahamas congela los activos de FTX
Según el desarrollo reciente, el regulador de valores de Bahamas ha decidido congelar los activos de la subsidiaria comercial local de FTX.com, FTX Digital Markets, y las "partes relacionadas".
El regulador de valores calificó esta decisión como el “curso de acción prudente” para preservar los activos y estabilizar la empresa. La Comisión de Valores de Bahamas como FTX.com se ha registrado en el país. Esta es también la primera acción iniciada por las autoridades de Bahamas desde que se desató la crisis de FTX durante la última semana. Comisión de Valores de Bahamas dijo:
“La comisión está al tanto de declaraciones públicas que sugieren que los activos de los clientes fueron mal manejados, mal administrados y/o transferidos a Alameda Research. Según la información de la comisión, cualquier acción de este tipo habría sido contraria al gobierno normal, sin el consentimiento del cliente y potencialmente ilegal”.
La agencia también puede tomar el control de FTX con el nombramiento del liquidador.
Bhushan es un entusiasta de FinTech y tiene un buen talento para comprender los mercados financieros. Su interés en la economía y las finanzas atrae su atención hacia los nuevos mercados emergentes de tecnología Blockchain y criptomonedas. Está continuamente en un proceso de aprendizaje y se mantiene motivado al compartir sus conocimientos adquiridos. En el tiempo libre, lee novelas de novelas de suspenso y, a veces, explora sus habilidades culinarias.
Fuente: https://www.coinspeaker.com/ftx-jefe-sec-cftc-probe/