El regulador financiero australiano planteó preocupaciones meses antes de la caída de FTX

• ASIC estaba preocupado por las operaciones de FTX Australia después de que se le concediera una licencia.
• El regulador envió un aviso de la Sección 912C a FTX en el primer mes de operaciones.

Ya en agosto, ocho meses antes de la trágica desaparición de la bolsa en noviembre, las autoridades financieras australianas aparentemente expresaron su preocupación por FTX's filial australiana local.

Guardian Australia ha recibido documentos que muestran que la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) estaba preocupado por las operaciones de FTX Australia después de que se le concediera una licencia en el país a través de una adquisición corporativa.

Aviso de la Sección 912C a FTX en el primer mes

Anteriormente se informó que en diciembre de 2021, FTX obtuvo su licencia de servicios financieros de Australia (AFSL) adquiriendo la institución financiera Mercados IFS, y que abrió para operar en marzo de 2022. Según Joe Longo, director de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones, FTX Australia pudo evitar el escrutinio que normalmente se le da a los nuevos licenciatarios de AFSL debido a esto.

Además, los registros recientemente publicados revelan que en el primer mes de operación, el regulador envió un aviso de la Sección 912C a FTX, solicitando que el intercambio de criptomonedas proporcione detalles sobre sus actividades para que ASIC pueda determinar si FTX cumplió o no con los términos de AFSL.

Para evaluar si el titular de la licencia pasa o no la “prueba de la persona idónea y adecuada”, ASIC puede usar el aviso para exigir documentación del titular de la licencia que detalle la naturaleza de los servicios financieros prestados y la naturaleza del negocio de servicios financieros realizado.

Según un documento informativo visto por The Guardian, ASIC colocó el intercambio bajo "actividad de vigilancia" y le envió un total de tres notificaciones en los meses entre sus primeras preocupaciones y el colapso de FTX el 11 de noviembre.

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