Según los informes, el regulador financiero de Australia expresó su preocupación por la subsidiaria australiana local de FTX hasta ocho meses antes de que el intercambio llegara a su fin prematuro en noviembre.
Segun documentos obtenido por Guardian Australia, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) estaba preocupada por la forma en que operaba FTX Australia después de su capaz de obtener una licencia en el país a través de una adquisición de la empresa.
Según un informe anterior de Cointelegraph, FTX adquirió su licencia de servicios financieros de Australia (AFSL) al hacerse cargo de la institución financiera IFS Markets en diciembre de 2021, antes de abrir sus puertas unos meses después, en marzo.
Esto le permite a FTX Australia eludir efectivamente el mismo nivel de escrutinio eso generalmente se aplica a los nuevos licenciatarios de AFSL, según el presidente de ASIC, Joe Longo.
Según los documentos recién obtenidos, el regulador emitió un aviso de la Sección 912C a FTX el mismo mes en que comenzó a operar, requiriendo que el intercambio de cifrado proporcione información sobre sus operaciones para que ASIC evalúe si cumplía con las condiciones de la licencia AFSL.
Con la para, ASIC puede ordenar al titular de la licencia que proporcione documentos que especifiquen qué servicios financieros brinda y el negocio de servicios financieros que lleva a cabo, para determinar si el titular de la licencia cumple con la "prueba de persona idónea".
Un documento informativo obtenido por The Guardian también confirmó que en los meses entre las preocupaciones iniciales de ASIC y FTX colapsa el 11 de noviembre, el regulador puso a la bolsa bajo "actividad de vigilancia" y le emitió un total de tres avisos.
El cronograma del documento también revela que el regulador todavía estaba preocupado por las operaciones de FTX hasta octubre.
Cointelegraph contactó a ASIC para hacer un comentario, pero no recibió una respuesta antes de la publicación.
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FTX Australia fue una de las más de 130 empresas vinculadas a FTX que detuvieron sus operaciones después de que su empresa matriz, FTX, se declarara en quiebra el 11 de noviembre.
A la subsidiaria australiana de FTX se le suspendió la licencia financiera el 16 de noviembre y entró en administración voluntaria, que es similar a una bancarrota del Capítulo 11 en los Estados Unidos.
Se estima alrededor 30,000 clientes australianos y 132 empresas se les debe dinero o criptomonedas del intercambio.
Fuente: https://cointelegraph.com/news/aussie-regulator-flagged-concerns-about-ftx-months-before-collapse-report