Lo mejor de la semana: lo que significan las elecciones para los inversores

¿Qué pasa con las elecciones estatales? Cada ciclo electoral trae una serie de propuestas de políticas de votación negativa eso podría no recibir tanta atención como las contiendas del Congreso, pero podría tener un gran impacto en el panorama financiero para los clientes de los asesores en esas jurisdicciones. Revisamos los votos en Massachusetts para aumentar los impuestos a los ricos, el movimiento de California en la otra dirección y varias otras iniciativas electorales financieras.

Joe Duran de Goldman sobre la crisis de la jubilación. Joe Duran, el arquitecto del enormemente exitoso asesor de inversiones registrado United Capital, que


Goldman Sachs

comprado en 2019, tiene algunas ideas sobre la planificación de la jubilación, el evolución del asesoramiento financiero, y los desafíos generacionales que enfrentan los baby boomers y los Gen Xers. Durán se unió a nosotros en El camino a seguir de Barron podcast, donde habló sobre los desafíos que enfrenta la "generación sándwich" al hacer malabares con el cuidado de los niños, ayudar a los padres ancianos y ocuparse de sus propios planes de jubilación. También discutió la integración de su RIA en el coloso financiero global que es Goldman.

UBS busca ayuda tecnológica en el exterior. 


UBS

ha firmado asociaciones con los proveedores de tecnología Addepar y Mirador para brindar a sus asesores, y en última instancia, a los clientes, vistas de la totalidad de sus activos, incluidos los que se encuentran fuera del banco suizo. UBS promete que las integraciones se unirán una visión holística de sus carteras, incluidas no solo múltiples cuentas de corretaje, sino también bienes raíces, aviones privados, arte u otros objetos de colección.

El asesor de Morgan se vuelve indie con Dynasty. Dynasty Financial Partners ayudó a un exasesor de Morgan Stanley a lanzar una práctica independiente, una family office multifamiliar con sede en Pensilvania y ubicaciones en Boston y Nueva York. Jim Martin lidera el Nordwand Capital recién formada, que supervisa $ 5 mil millones en activos e incluye a los colegas de Morgan, Christopher Boyle, el director de operaciones de la nueva firma, y ​​al asociado senior Daniel Kane.

Los reguladores están interesados ​​en las criptomonedas. El autorregulador de la industria de corretaje Finra está pidiendo a las firmas miembro información sobre cómo están comunicarse con los clientes sobre criptografía activos. La medida se produce cuando la Comisión de Bolsa y Valores, que supervisa a Finra, también está observando más de cerca la industria, lo que sugiere que los intercambios de criptomonedas y los emisores que no se presenten y se registren podrían ganar una cita con la división de cumplimiento de la comisión.

En la sesión de preguntas y respuestas de esta semana, hablamos con los recién incorporados Consejero del Salón de la Fama Patatas Powell. El director gerente de Kayne Anderson Rudnick, con sede en Los Ángeles, Powell administra un equipo de 32 personas que supervisa $ 6 mil millones en activos de clientes. La mitad del crecimiento de la empresa en los últimos dos años provino de clientes existentes que aportaron más dinero a la empresa, dice Powell. Él comparte las claves para crear esas excelentes relaciones: establecer expectativas cautelosas de los clientes y superarlas, viajar para reunirse con los clientes en sus hogares u otros lugares de su elección y compartir información personal. Como dice Powell, "tengo mi corazón en mi manga".

Disfruta tu fin de semana.