La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) quiere comprender el proceso de diligencia debida que siguieron los inversores cuando se trataba de invertir en el criptointercambio colapsado FTX, según un Informe de Reuters.
El regulador busca comprender las políticas y procedimientos de diligencia debida que tenían los inversionistas de FTX en ese momento y si los siguieron cuando invirtieron en el intercambio, dijo el informe, citando a dos fuentes familiarizadas con el asunto.
La SEC ya ha presentado cargos contra tres ejecutivos de FTX por supuestamente defraudar a los inversores: Sam Bankman-Fried, director ejecutivo y cofundador de FTX; Gary Wang, CTO y cofundador de FTX y Caroline Ellison, directora ejecutiva de Alameda Research. Tanto Wang como Ellison ya se han declarado culpables y están cooperando con la investigación de la SEC.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York también han presentado cargos contra Bankman-Fried, quien suplicado no culpable de los cargos de fraude el martes.
Un portavoz de la SEC rechazó la solicitud de comentarios de Reuters sobre la investigación sobre la diligencia debida de los inversores.
Los inversores podrían enfrentarse a un escrutinio sobre si cumplieron con su deber fiduciario con sus propios inversores, dijo una fuente en el informe.
La publicación no pudo determinar la cantidad de empresas que estaban recibiendo consultas del regulador. FTX elevado más de 1.8 millones de dólares de más de 90 inversores en el transcurso de cinco años.
Descargo de responsabilidad: a partir de 2021, Michael McCaffrey, exdirector ejecutivo y propietario mayoritario de The Block, tomó una serie de préstamos del fundador y exdirector ejecutivo de FTX y Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey renunció a la empresa en diciembre de 2022 después de no revelar esas transacciones.
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Fuente: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss