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CNBC reclutó al proveedor de datos AccuPoint Solutions para ayudar con la clasificación de los asesores de inversión registrados para este año. Lista FA 100.
La metodología consistió en analizar primero una variedad de puntos de datos centrales de la base de datos de asesores de inversión registrados de AccuPoint Solutions. Este análisis comenzó con una lista inicial de 39,818 firmas RIA de la base de datos regulatoria de la Comisión de Bolsa y Valores. A través de un proceso, la lista finalmente se redujo a 904 RIA, y esas empresas cumplieron con los criterios de propiedad de CNBC.
El personal de CNBC envió una extensa encuesta por correo electrónico a todas aquellas empresas que cumplieron con los criterios iniciales para recopilar más detalles. A su vez, aquellas firmas de asesoría que deseaban ser clasificadas llenaron la solicitud integral en lo que se refiere a su práctica. El equipo de CNBC verificó esos datos con esas empresas y con la base de datos regulatoria de la SEC. AccuPoint una vez más aplicó las categorías ponderadas patentadas de CNBC para refinar y clasificar aún más las empresas, creando finalmente la lista de las 100 principales.
CNBC no cobra ningún tipo de honorario a los asesores para ser listados en el ranking anual.
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Se revisaron los puntos de datos principales utilizados en el análisis, ya sea como referencia mínima o dentro de un rango, eliminando aquellas empresas que no cumplían con los requisitos de CNBC. Una vez compilada la lista inicial, también se aplicaron las ponderaciones correspondientes. Estos puntos de datos incluyeron:
- Registro regulatorio/de cumplimiento de la firma de asesoría (nota del editor: cualquier firma que tuviera una divulgación en su SEC ADV fue automáticamente descalificada de la clasificación)
- Número de años en el negocio
- Número de planificadores financieros certificados
- Empleados
- Número de asesores de inversión registrados en la firma
- La proporción de asesores de inversión con respecto al número total de empleados
- Activos totales bajo gestión
- Porcentaje de activos discrecionales bajo gestión
- Total de cuentas bajo gestión
- Número de estados donde está registrado el RIA
- Pais del domicilio.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html