Cargos penales contra SBF 'sobre la mesa' después del colapso épico de FTX

Los problemas legales del ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, podrían ir de mal en peor. Después de que su criptoimperio se declarara en bancarrota, Bankman-Fried podría enfrentar cargos criminales, con sus propios tweets que complementan la evidencia, dicen los expertos legales. 

FTX y más de 100 de sus afiliados corporativos se declararon en bancarrota el viernes, el final de un colapso impactante para el segundo intercambio de cifrado más grande del mundo. Al mismo tiempo, Bankman-Fried renunció como director general de la empresa que fundó hace tres años, que valía 32 millones de dólares en su punto máximo en enero. Para el viernes, su fortuna restante de $ 16 mil millones fue eliminados. 

En un hilo de tweet ayer, Bankman-Fried se disculpó por el colapso y reveló nuevos detalles sobre las disparidades entre su "sentido" de la liquidez del intercambio y el margen del usuario y las cifras reales. 

“Los cargos penales están sobre la mesa. Es posible”, dijo Teresa Goody Guillén, socia del grupo de control de valores y cuello blanco de BakerHostetler. “En su serie de tuits, hace numerosas admisiones que podrían usarse en su contra”.

Múltiples portavoces de FTX no respondieron a las consultas.

Bankman-Fried aún no ha sido acusado de ningún delito y los procedimientos de quiebra podrían tardar años en completarse. Pero el Departamento de Justicia podría presentar cargos penales contra Bankman-Fried, según un exfiscal general adjunto. 

“Tienen que estar mirándolo”, dijo el abogado de Consensys, Bill Hughes, quien se desempeñó como fiscal general adjunto de los Estados Unidos. Según se informa, el Departamento de Justicia ha abrió una investigación sobre el asunto.

Twitteando a través de él

En un movimiento inusual para el director ejecutivo de una empresa en problemas, Bankman-Fried publicó largos comentarios en Twitter durante la última semana sobre la agitación en FTX. En primer lugar, Bankman-Fried insistió en que su empresa estaba "bien", y luego se disculpó con los clientes por el "show de mierda" y dijo que aceptaba la culpa por el colapso de la bolsa. En un tribunal penal, sus declaraciones podrían considerarse una admisión de culpabilidad. 

“Se mete en revelaciones definitivas de cuál era el margen y la liquidez”, dijo Goody Guillén, quien anteriormente se desempeñó como abogado litigante de la Comisión de Bolsa y Valores. “No se trata solo de las admisiones de posibles irregularidades, sino que también hizo declaraciones en las que la gente confió y que serán examinadas por su verdad”. 

Las afirmaciones de Bankman-Fried sobre la falta de conocimiento del estado financiero y las actividades de la bolsa probablemente tampoco lo ayuden.

“Está a punto de escuchar a su abogado hablarle sobre un estándar llamado 'sabía o debería haber sabido'”, dijo John Roe, presidente de Roe Capital Management y miembro de la junta de la National Introducing Brokers Association, una asociación comercial de la industria de materias primas. “¿Cómo no sabes cuál era tu apalancamiento? Eso es una locura."

Los abogados del gobierno también examinarán los tuits del ex director ejecutivo de FTX para ver si engañó para apuntalar los precios del mercado.

“Existe el problema de si las declaraciones en sus tuits eran precisas o no. Y también hay un problema en cuanto a su intención al hacer los tuits, porque parecen haber tenido consecuencias en el movimiento del mercado”, agregó Goody Guillén. “Si se determinara, en base a los hechos y circunstancias, por ejemplo, que esos tuits se hicieron con la intención de tener un impacto en el mercado, eso podría ser manipulación del mercado y fraude”.

Más complicaciones legales

Las acusaciones de mezclar los activos de los clientes para financiar el comercio por cuenta propia también obtendrán un escrutinio significativo por parte de los fiscales y los reguladores.

“Eso es mezclar los activos de los clientes con los fondos, y no creo que la mayoría de la gente pensara que estaban apostando por una apuesta propia”, dijo Roe, quien codirigió una coalición de inversionistas de MF Global en un litigio después de que la correduría de productos básicos quebró en 2011. “Y si lo fueran, eso es cárcel”.

La quiebra de MF Global puede servir como punto de referencia para FTX y sus empresas afiliadas. El director ejecutivo de la compañía, Jon Corzine, exsenador de EE. UU. y gobernador de Nueva Jersey, enfrentó sanciones civiles y fue expulsado de la industria de futuros después de que la empresa colapsara debido a apuestas sobreapalancadas y mala gestión de riesgos. Pero la supuesta mezcla de activos de clientes con otros fondos de dinero controlados por la empresa, afirmaciones falsas de que las cuentas estaban aseguradas por la FDIC, y ciertas declaraciones públicas sobre la salud de FTX US probablemente recibirán una larga mirada para un posible enjuiciamiento.

“Simplemente ser estúpido e imprudente con el dinero no es un delito, pero el fraude sí lo es. Mentir intencionalmente sobre el uso de los activos de los clientes de FTX es fraude”, dijo Jim Angel, profesor asociado de la Escuela de Negocios McDonough de la Universidad de Georgetown.

La naturaleza enredada de la estructura corporativa de FTX, gran parte de la cual se dejó intencionalmente fuera de EE. UU. y se extendió por diferentes jurisdicciones, podría complicar aún más cualquier investigación. El alcance global de FTX también significa que una amplia gama de autoridades podría estar involucrada.

“Construir la evidencia, construir los hechos, a menudo lleva tiempo”, presidente de la SEC, Gary Gensler dijo durante una reciente aparición en televisión, reconociendo una investigación en curso sobre la empresa.

Con información adicional de Colin Wilhelm.

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