La Comisión de Bolsa y Valores está a cargo de regular los mercados de valores de los Estados Unidos. En el contexto de las criptomonedas, la SEC ha adoptado un enfoque cauteloso hacia la regulación, clasificando la mayoría de las criptomonedas como valores y sometiéndolas a las normas federales.
La agencia del gobierno de EE.UU. dio a conocer su objetivos de evaluacion anual con respecto a cómo vigilará el desarrollo de riesgos, incluida la gestión de criptoactivos como punto focal.
Una declaración emitida por la División de Exámenes el 7 de febrero estableció sus objetivos para 2023, lo que indica que los corredores y asesores que se ocupan de las criptomonedas deberán estar particularmente atentos al ofrecer, vender o recomendar activos digitales.
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El regulador ha adoptado un enfoque prudente para regular las criptomonedas, designando a la mayoría de ellas como valores y aplicar las reglamentaciones federales a su venta y comercialización.
La unidad de exámenes tiene la intención de evaluar a los corredores de bolsa y asesores de inversiones que utilizan tecnología financiera innovadora, como la criptomoneda.
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Según un comunicado de prensa, los examinadores de la agencia evaluarán si estos intermediarios se adhieren a los "estándares de atención" requeridos para los inversores y si revisan y actualizan periódicamente sus sistemas de gestión de riesgos.
Esta declaración fue similar a los objetivos de la comisión a partir de 2022, en los que solicitó a las empresas que emiten valores que revelen a los inversores su exposición y riesgo en el mercado de criptomonedas.
La Ley de Asesores de Inversiones de 1940 estipula que las entidades de asesoramiento de inversiones deben estar calificadas para ofrecer servicios de custodia a los clientes y cumplir con las precauciones de custodia.
Presidente de la SEC, Gary Gensler. Imagen: Comunidad Business 2
¿Salvaguardar a los inversores?
Gary Gensler, como presidente de la SEC, ha considerado durante mucho tiempo que la mayoría de criptomonedas ser valores susceptibles de inspección y regulación.
Los valores son elementos financieros que representan la propiedad de un activo, una deuda o el derecho a la propiedad de un activo. En palabras simples, los valores son productos financieros comercializables cuyo valor fluctúa en función de la oferta y la demanda.
En un período de mercados en expansión, tecnologías emergentes y nuevos tipos de riesgo, la principal prioridad de la división de examen de la agencia es proteger a los inversores, agregó Gensler.
La evaluación anual del regulador de EE. UU. se lleva a cabo casi dos meses después de que FTX, uno de los intercambios de criptomonedas más grandes del mundo, se declarara en bancarrota. Más de 100,000 clientes se vieron afectados por la caída del intercambio.
Los objetivos elegidos, según Richard R. Best, director de la División de Exámenes, reflejan un “terreno cambiante”, así como los riesgos que de ello se derivan.
Best afirmó que al mantenerse al tanto de las tendencias más recientes del mercado, la agencia estaría mejor posicionada para anticipar posibles riesgos para los inversionistas y los mercados.
Capitalización total del mercado criptográfico en $ 1 billón en el gráfico diario | Gráfico: TradingView.com
Si bien a algunos les gustaría que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) regulara las criptomonedas en los Estados Unidos, la senadora Elizabeth Warren de Massachusetts dijo que las pautas de la SEC eran el mejor enfoque.
La CFTC considera que las criptomonedas son productos básicos y tiene autoridad sobre el comercio de futuros y opciones que las utilizan.
Además, se han tomado medidas coercitivas contra empresas e individuos por violaciones de las reglas federales de productos básicos en el mercado de moneda digital.
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Fuente: https://bitcoinist.com/sec-probe-on-brokers-pitching-crypto/