- La SEC de EE. UU. anunció sus prioridades de examen para 2023.
- “Tecnologías emergentes y criptoactivos” es una de las prioridades de la lista.
- El presidente de la SEC, Gary Gensler, afirma que la División de Exámenes seguirá protegiendo a los inversores.
En su última salida, el US SEC anunció sus prioridades de examen para 2023; cuyo objetivo, afirma el organismo de gobierno, es proporcionar información sobre su enfoque basado en el riesgo. Este enfoque cubriría áreas que presentan riesgos potenciales para los inversionistas y la integridad de los mercados de capital de EE. UU.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, a quien la criptocomunidad desprecia sin reservas, ha manifestado sus opiniones sobre este nuevo desarrollo. “En una época de mercados en crecimiento, tecnologías en evolución y nuevas formas de riesgo, nuestra División de Exámenes sigue protegiendo a los inversores”, dijo. “Al ejecutar las prioridades de 2023, la División ayudará a garantizar el cumplimiento de las leyes y normas federales de valores”.
El director de la División de Exámenes, Richard R, explica que las prioridades del departamento reflejan el panorama cambiante y los riesgos asociados en el mercado de valores. También insiste en que estos son el producto de un enfoque basado en el riesgo para la selección de exámenes que equilibra sus recursos entre una base diversa de registrantes.
Haremos hincapié en el cumplimiento de las nuevas normas de la SEC aplicables a los asesores de inversiones y las sociedades de inversión, y seguiremos centrándonos en las cuestiones emergentes y las normas destinadas a proteger a los inversores minoristas.
El comunicado de prensa compartido en el sitio de la SEC aclara su visión e incluye una selección de las prioridades de la División para 2023. Su primera prioridad, como se indicó, será centrarse en la nueva regla de marketing (ley de asesores, regla 206 (4)-1) y si los asesores de inversiones registrados (RIA) han adoptado e implementado políticas y procedimientos escritos que están diseñados para prevenir violaciones.
Como era de esperar, la criptografía ocupa un lugar destacado en la lista de la división. “Los exámenes de los solicitantes de registro se centrarán en la oferta, venta, recomendación o asesoramiento sobre comerciar con criptomonedas o activos relacionados con criptomonedas”, se lee en parte del comunicado. Una de las otras prioridades enumeradas son las preocupaciones ambientales. Según el comunicado, la división continuará enfocándose en los servicios de asesoría y ofertas de fondos relacionados con ESG, incluso si los fondos están operando de la manera establecida en sus divulgaciones.
Fuente: https://coinedition.com/sec-announces-2023-examination-priorities-crypto-is-at-top-of-list/