Las autoridades reguladoras de los Estados Unidos han vuelto a aumentar el escrutinio del criptoespacio. Han surgido informes de que FTX, Sam Bankman-Fried y 3AC están bajo investigación por posibles violaciones de valores.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) investigarán a las empresas.
De vuelta bajo escrutinio regulatorio
Según una presentación estatal, las autoridades de Texas están investigando a la criptobolsa FTX, su División de EE. UU. FTX US y al fundador de la bolsa, Sam Bankman-Fried, por posibles violaciones de valores. Según los informes, los reguladores investigarán si las cuentas con rendimiento ofrecidas por FTX califican como valores no registrados, como se describe en una presentación separada en relación con los procedimientos de quiebra de Voyager Digital. FTX, dirigido por Sam Bankman-Fried, había ganado recientemente la subasta para adquirir los activos de la empresa en quiebra.
El Director de Cumplimiento de la Junta de Valores del Estado de Texas, Joseph Jason Rotunda, declaró:
“La División de Cumplimiento ahora está investigando FTX Trading, FTX US y sus directores, incluido Sam Bankman-Fried”.
En comunicación con las autoridades
Un vocero de FTX afirmó que la firma está en comunicación constante con las autoridades reguladoras, y así ha sido durante un tiempo.
“Hemos estado en conversaciones con el regulador estatal de Texas por un tiempo. Tenemos una solicitud activa para una licencia que ha estado pendiente y creemos que estamos operando completamente dentro de los límites de lo que podemos hacer mientras tanto. Esperamos seguir trabajando con Texas”.
Cuentas rentables bajo escrutinio
En la presentación de las autoridades estatales, Rotunda afirma que creó una cuenta en FTX a través de la aplicación FTX y obtuvo un rendimiento en los depósitos de ETH y los fondos transferidos a la cuenta desde esta cuenta bancaria vinculada. FTX permite a sus usuarios obtener un rendimiento de los depósitos, ganando hasta un 8 % APY en los primeros $10,000 5 y un 10,000 % APY en depósitos superiores a $10 XNUMX pero inferiores a $XNUMX millones. Según Rotunda, FTX no se ha registrado para vender u ofrecer valores en el estado de Texas.
Rotunda escribió en la presentación,
“Según mi obtención de rendimiento y una investigación en curso por parte de la División de Cumplimiento de la Junta de Valores del Estado de Texas, el programa de rendimiento parece ser un contrato de inversión, evidencia de endeudamiento y pagaré, y como tal parece estar regulado como un valor en Texas. .”
La conexión Voyager
Sam Bankman-Fried, dirigido por FTX, había ofrecido a Voyager Digital una línea de crédito de 500 millones de dólares en junio. Sin embargo, esta última se declaró en quiebra en julio debido a la convulsión del mercado provocada por el colapso de Terra. Las presentaciones realizadas durante el proceso de quiebra revelaron que Alameda Research, también fundada por Sam Bankman-Fried, le debía a Voyager $377 millones.
El FTX el intercambio recogió los activos de Voyager Digital por $ 1.4 mil millones, superando a la competencia de Wave Financial y Binance. Según las autoridades, Voyager también está siendo investigada por cuentas con rendimiento que podrían calificar como valores. Otras compañías como Celsius y BlockFi también han sido objeto de un mayor escrutinio por parte de los reguladores con respecto a sus productos.
Celsius y 3AC también bajo escrutinio
Celsius es otra empresa que se declaró en quiebra tras el colapso de Terra. La empresa está siendo investigada por la CFTC por posible manipulación del mercado y falta de transparencia con respecto a los fondos de los usuarios. Representantes de Celsius están cooperando con la investigación. 3AC también está siendo investigado por la SEC y la CFTC, y los reguladores buscan entender si el criptofondo de cobertura con sede en Singapur violó las reglas que los fondos de cobertura deben cumplir.
Según fuentes bien ubicadas, los reguladores creen que 3AC engañó a los clientes sobre su balance y no reveló por qué el fondo no estaba registrado en las agencias reguladoras necesarias.
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Fuente: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations