La División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha dicho que se centrará en las tecnologías emergentes y los criptoactivos en su lanzamiento de 2023.
El división examinará a los corredores de bolsa y los asesores de inversión registrados (RIA) que utilizan fintech en esta categoría. Esto incluye la implementación de nuevas tecnologías para el manejo de cuentas de inversionistas.
La SEC destaca el estándar de atención
El comunicado decía: "Los exámenes de los solicitantes de registro se centrarán en la oferta, venta, recomendación o asesoramiento sobre el comercio de activos criptográficos o relacionados con las criptomonedas".
La división de la agencia tiene como objetivo garantizar que RIA cumpla y se adhiera a sus estándares de atención subrayados. Por lo tanto, las empresas estarán bajo el radar mientras hacen recomendaciones, hacen referencias o brindan asesoramiento financiero. También se analizará si la empresa revisó, actualizó y mejoró periódicamente sus políticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos.
Se ha hecho pública una lista separada de políticas escritas y obligaciones fiduciarias de asesores de inversiones registrados (RIA). El regulador tiene como objetivo garantizar el cumplimiento de las normas.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo: "Al ejecutar las prioridades de 2023, la División ayudará a garantizar el cumplimiento de las leyes y normas federales sobre valores".
El regulador de valores reafirma los riesgos criptográficos
Gensler ha expresado con frecuencia preocupaciones sobre la inversión en criptoactivos privados. El presidente a menudo ha evitado comentar sobre proyectos específicos, pero se ha referido a muchas criptomonedas. activos como valores.
Recientemente afirmó que las criptomonedas son extremadamente especulativo y volátil inversión. El jefe de la agencia también inversores advertidos tener cuidado con las devoluciones de criptomonedas "demasiado buenas para ser verdad". Señaló las plataformas de préstamos que ofrecen buenos rendimientos en medio de la debilidad generalizada del mercado.
La división se había enfocado en "finfluencers" mientras se concentraba en temas relacionados en 2022. La división también evaluó durante el año si las operaciones y los controles actuales están en línea con las divulgaciones establecidas. También deben estar en línea con el nivel de conducta esperado para la seguridad de los inversores.
También examinó si las recomendaciones y la orientación, incluidas las realizadas por algoritmos, son consistentes con las reglas. También en su versión anterior, la agencia hizo un esfuerzo por considerar los riesgos particulares asociados con las tecnologías emergentes.
En una separada , esta semana, la SEC declaró que las cuentas IRA autodirigidas pueden permitir inversiones en "criptoactivos", como "monedas virtuales, monedas y fichas". La agencia reiteró la posibilidad de que los activos de criptomonedas puedan ser valores vendidos sin registro en la SEC o una exención legítima del registro.
Observación
BeInCrypto se ha comunicado con la empresa o la persona involucrada en la historia para obtener una declaración oficial sobre los desarrollos recientes, pero aún no ha recibido respuesta.
Fuente: https://beincrypto.com/sec-2023-priorities-scrutiny-crypto-assets-emerging-technologies/