Editores Noticias- Goldman Sachs Asset Management acordó pagar una multa de $4 millones.
- GSAM no pudo tener reglas o procedimientos escritos para la investigación de ESG en un producto.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ordenó Gestión de activos de Goldman Sachs a pagar $ 4 millones el martes. Según un comunicado de la SEC, los cargos estaban relacionados con fallas en políticas y procedimientos que involucran dos fondos mutuos y una estrategia de cuenta administrada por separado que se promociona como inversiones ambientales, sociales y de gobierno (ESG).
Hoy acusamos a Goldman Sachs Asset Management por fallas en políticas y procedimientos que involucran dos fondos mutuos y una estrategia de cuenta administrada por separado comercializada como inversiones ESG.
Para liquidar los cargos, GSAM acordó pagar una multa de $4 millones.
— Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (@SECGov) 22 de noviembre.
Los reguladores en los Estados Unidos y Europa apenas están comenzando a desarrollar estándares para declaraciones y divulgaciones de ESG. Las fallas en las políticas y procedimientos de GSAM hicieron que la Unidad de Administración de Activos de la División de Cumplimiento en la Oficina Regional de Nueva York llevara a cabo la De la SEC investigación bajo la dirección del Sr. Dean. De acuerdo con la SEC solicite que supervisó los activos desde abril de 2017 hasta febrero de 2020, Goldman Sachs Asset Management tenía una lista de infracciones de normas y procedimientos relacionadas con la investigación de ESG. Además, la empresa no tuvo reglas o procedimientos escritos para la investigación de ESG en un producto hasta febrero de 2020. Andrew Dean, o-Jefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Ejecución declaró; La acción de hoy refuerza que los asesores de inversiones deben desarrollar y adherirse a sus políticas y procedimientos sobre sus procesos de inversión, incluida la investigación de ESG, para garantizar que los inversores reciban los servicios de asesoramiento que esperarían recibir de una inversión de ESG. Además, los inversionistas internacionales han invertido dinero en fondos enfocados en ESG desde que comenzaron a prestar mayor atención a preocupaciones como el cambio climático o la diversidad de la fuerza laboral. Sin embargo, los fondos han visto retiros netos de dinero de los inversores en lo que va del año. Fuente: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Monitoreo de la SEC sobre Goldman Sachs
