Un regulador de Texas exige que Sam Bankman-Fried comparezca en una audiencia el 2 de febrero de 2023 para responder a las afirmaciones de que FTX US ofreció productos de valores no registrados a través de su servicio con rendimiento. los para fue hecho público por la Junta de Seguridad del Estado de Texas (TSSB).
TSSB programó la audiencia administrativa, acusando a la compañía de Bankman-Fried de violaciones de valores en Texas. Sin embargo, el CEO caído en desgracia ya no dirige la empresa que fundó. La junta, que envió una carta certificada a la dirección de Bankman-Fried en las Bahamas informándole de la audiencia, sugirió que los procedimientos se lleven a cabo a través de Zoom.
En un aviso de audiencia fechado el 22 de noviembre, FTX Capital Markets LLC está registrado en la junta como distribuidor, y “Los tejanos pudieron comprar y vender acciones que cotizan en bolsa a través de la empresa”. Para detener el fraude de valores en el estado, reembolsar a los inversores afectados por su dinero y aplicar sanciones a Bankman-Fried, el regulador estatal solicita una orden de cese y desistimiento para FTX.
Múltiples agencias en el caso FTX
Cuando el Director de Cumplimiento, Joe Rotunda, afirmó en el caso de quiebra de Voyager Digital que FTX US podría haber infringido la ley estatal que rige el registro y la venta de productos de valores porque estaba proporcionando un producto rentable a los clientes estadounidenses, TSSB comenzó a investigar a FTX US. actividades.
En una entrevista con el abogado general de FTX, Ryne Miller, durante un evento de panel en Nueva York en octubre, Rotunda dijo que pensó en iniciar una acción de ejecución como último recurso. Señaló que FTX había cooperado hasta ese momento y que la junta quería resolver los problemas con las corporaciones antes de que se requiriera cualquier acción de cumplimiento.
Varias investigaciones federales e internacionales sobre lo que ocurrió dentro de FTX pueden presentarse antes del asunto estatal. La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), el Departamento de Justicia (DOJ), la policía de las Bahamas y los senadores Elizabeth Warren y Dick Durbin están investigando activamente qué causó el colapso de la bolsa con sede en las Bahamas.
Las agendas de varias próximas reuniones de comités del Congreso incluyen discusiones sobre FTX y SBF. Sin embargo, la gerencia de FTX ha dicho que cumplirá con todas y cada una de las consultas de la Comisión de Bolsa y Valores y el Departamento de Justicia de EE. UU.
En una entrevista, Sam Bankman-Fried se disculpó recientemente por cómo manejó la desaparición de FTX y las declaraciones de quiebra posteriores.
Fuente: https://crypto.news/texas-regulator-orders-sam-bankman-fried-to-appear-at-ftx-hearing/