La SEC busca una multa récord de 5.3 millones de dólares contra Terraform Labs y Do Kwon por su papel en el colapso de la moneda estable Terra/LUNA, lo que indica una importante ofensiva contra la mala conducta en materia de criptomonedas.
Fuerte penalización para Do Kwon y Terraform
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) está tomando medidas para imponer su multa más sustancial hasta la fecha a un proyecto de criptomonedas, apuntando a la friolera de 5.3 millones de dólares contra Do Kwon y Terraform Labs. Los dos han sido considerados responsables del colapso de la moneda estable Terra/LUNA, un proyecto diseñado para vincularse al dólar estadounidense. Este colapso provocó repercusiones generalizadas en la industria, eliminando casi 40 mil millones de dólares en valor de mercado.
Ambas entidades declaradas responsables de fraude
Kwon y Terraform fueron declarados responsables de fraude civil a principios de este mes después de un juicio de dos semanas en Nueva York. Los cargos estaban relacionados con la ocultación de riesgos dentro de su esquema comercial y los rendimientos insostenibles del 20% ofrecidos por la plataforma de préstamos Anchor de Terraform. A pesar de la ausencia de Kwon en el juicio debido a su arresto en Montenegro, donde todavía está esperando la extradición, el tribunal falló en contra de él y de Terraform.
Reclamaciones de la SEC
La SEC alega que Kwon y Terraform ganaron más de 4 mil millones de dólares a través de ventas de tokens no registrados, incluidos LUNA y UST. En su presentación ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York el 19 de abril, la SEC enfatizó la necesidad de un mensaje contundente contra tal mala conducta. Buscan prohibir permanentemente a Kwon desempeñarse como funcionario o director y exigir una “contabilidad jurada” de sus activos.
La SEC dijo que tales medidas eran necesarias para disuadir futuras violaciones, diciendo:
"Los acusados no han mostrado remordimiento por su conducta, ni puede haber ninguna duda de que se encuentran en una posición en la que no sólo es posible que se produzcan más violaciones, sino que probablemente ya estén ocurriendo".
Multa propuesta
La multa propuesta incluye una multa de devolución de $4.2 mil millones, $545 millones en intereses previos al fallo y $420 millones y $100 millones en multas civiles para Terraform y Kwon, respectivamente.
El monto de la multa propuesta no tiene precedentes, lo que indica la postura seria de la SEC. Sigue una multa similar de $ 1.8 mil millones propuesta para Ripple y superaría el acuerdo de $ 4.3 mil millones de Binance Holdings Ltd. por cargos contra el lavado de dinero y violaciones de las sanciones estadounidenses.
Desafíos legales
Los abogados que representan a Kwon y Terraform han cuestionado los reclamos de la SEC, argumentando que las ventas de tokens ocurrieron fuera de los EE. UU. y no violaron la ley federal de valores. A pesar de cuestionar inicialmente la jurisdicción estadounidense, ahora abogan por limitar la multa a 3.5 millones de dólares (los abogados de Terraform) y 1 millón de dólares (la defensa de Kwon).
El tamaño sustancial de la multa refleja la postura intransigente de la SEC, especialmente considerando su reciente multa de 1.8 millones de dólares propuesta para Ripple. Esta multa propuesta superaría el acuerdo de 4.3 millones de dólares pagado por Binance Holdings Ltd. para resolver los cargos ante el Departamento de Justicia de EE. UU. en noviembre de 2023, lo que marca uno de los acuerdos corporativos más grandes en la historia de EE. UU.
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Fuente: https://cryptodaily.co.uk/2024/04/sec-targets-record-53-billion-penalty-in-landmark-case-against-kwon-and-terraform