El exgerente de productos de Coinbase, Ishan Wahi, y su hermano Nikhil Wahi acordaron resolver los cargos de uso de información privilegiada presentados contra ellos por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC), anunció la agencia el 30 de mayo. La SEC presentó una moción de sentencia definitiva. en el Tribunal Federal de Distrito del Distrito Oeste de Washington.
Los hermanos fueron acusados de utilizar el conocimiento de "al menos" nueve activos criptográficos que se incluirían en Coinbase en el futuro para comprarlos antes de incluirlos en la lista. La SEC presentó una demanda contra ellos el 21 de julio de 2022. Esa agencia ahora exige la devolución de las ganancias obtenidas ilícitamente con intereses.
El director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, dijo en un comunicado:
“Si bien las tecnologías en cuestión en este caso pueden ser nuevas, la conducta no lo es. […] Las leyes federales de valores no eximen a los valores de criptoactivos de la prohibición contra el tráfico de información privilegiada, ni tampoco la SEC”.
La SEC anunció en abril que había llegado a “un acuerdo de principio” con Ishan Wahi, quien fue sentenciado a 24 meses de prisión por el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Sur de Nueva York el 9 de mayo. En ese momento, se determinó que Wahi había ganado hasta $ 1.5 millones a través del comercio ilegal. Nikhil Wahi fue condenado a 10 meses de prisión en enero por el mismo tribunal.
La demanda de la SEC alegaba que los Wahis y otro acusado, Sameer Ramani, habían negociado con "valores de criptoactivos". Esa afirmación generó una gran controversia, y la comisionada de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU., Caroline Pham, advirtió que la clasificación de tokens "que podrían describirse como tokens de utilidad y/o ciertos tokens relacionados con organizaciones autónomas descentralizadas (DAO)" podría "tener implicaciones más allá de esto caso único." Pham llamó a la acción de la SEC “regulación por aplicación”.
El acuerdo de la SEC de hoy (i) no admite ninguna conclusión legal sobre el estado de seguridad de los tokens; (ii) no requiere que Wahi pague ninguna sanción adicional (además de las adeudadas por un caso penal separado); y (iii) incluye la orden inmaterial de no violar la Sección 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
—Rodrigo (@RSSH273) 30 de mayo de 2023
El caso también dio lugar a una serie de presentaciones de amicus.
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Los Wahis presentaron una moción para la desestimación del caso en febrero, argumentando que la SEC clasificó erróneamente los tokens en cuestión en el caso según la doctrina de la prueba de Howey y las preguntas principales. Si se aprueba el acuerdo, no se decidirá la validez de las reclamaciones de la SEC.
El acuerdo sigue sujeto a la aprobación del tribunal.
Magazine: Powers On... El uso de información privilegiada con criptomonedas está en el punto de mira. ¡Finalmente! Parte 1
Fuente: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading