La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Tesoro de EE. UU. anunció un acuerdo con el intercambio de criptomonedas CoinList el 13 de diciembre.
Durante un período de dos años que finalizó en mayo de 2022, CoinList procesó 989 transacciones por valor de 1.25 millones de dólares de usuarios que normalmente residían en Crimea. La agencia calificó esto como una “aparente violación” de sus sanciones relacionadas con Rusia y Ucrania.
La OFAC dijo que aunque CoinList contaba con procedimientos de cumplimiento durante el período relevante, sus procedimientos de detección no reconocían a los usuarios que se identificaban como miembros de un país no sujeto a embargo pero proporcionaban una dirección diferente. Algunos usuarios eligieron Rusia como su país de residencia, pero proporcionaron una dirección en Crimea, una región en disputa de Ucrania que fue anexada por Rusia en 2014, lo que dio lugar a sanciones internacionales y de Estados Unidos.
La OFAC enumeró varios factores atenuantes que llevaron al acuerdo actual. Señaló que CoinList no recibió un aviso de la OFAC en los cinco años anteriores a la primera transacción infractora. La OFAC agregó que CoinList cooperó con sus investigaciones, indicó que la cantidad involucrada en las violaciones representaba un pequeño porcentaje de todas las transacciones y dijo que CoinList tomó medidas correctivas.
La multa máxima fue casi 300 veces mayor.
La OFAC declaró que llegó a un acuerdo con CoinList por aproximadamente 1.2 millones de dólares. Sin embargo, el monto del acuerdo es $44,450 menos que el monto de las transacciones infractoras: CoinList manejó $1,252,280 pero pagará una multa de $1,207,830.
Además, la OFAC suspenderá 300,000 dólares del monto del acuerdo después de que CoinList complete sus compromisos de cumplimiento. CoinList invertirá esa cantidad en controles de cumplimiento de sanciones adicionales como parte del acuerdo de conciliación.
El acuerdo es sólo una fracción de la pena monetaria civil máxima de 327 millones de dólares. También es inferior a la multa civil básica de $3 millones recomendada según las pautas de la OFAC. La OFAC dijo que el monto del acuerdo refleja que las acciones de CoinList no fueron atroces y no se divulgaron voluntariamente.
CoinList es un intercambio muy menor. La plataforma manejó sólo $350,000 en volumen durante las últimas 24 horas, según datos de CoinGecko.
Fuente: https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/