Kraken cuestionado por la SEC sobre la venta de valores no registrados

• ¿ – Kraken ha aparecido en el radar de la SEC de EE. UU. debido a su venta de supuestos valores no registrados.
• ¿Por qué – El intercambio de criptomonedas enfrenta cargos de la SEC por presuntas violaciones de la ley de valores
• Qué sigue – Según el informe, la empresa pagará 2.5 millones de dólares a la SEC. Esta no es la primera vez que Kraken enfrenta tales multas. 

La venta de valores no registrados induce a error a los inversores sobre el valor de sus inversiones. Para evitar tales ocurrencias, la SEC (Securities and Exchange Commission) toma acciones de ejecución contra las empresas por violar dicha ley. Estas acciones pueden incluir multas significativas y otras sanciones. También exige que las empresas proporcionen información detallada sobre sus operaciones y finanzas, ya que ayudará a proteger a los inversores de prácticas fraudulentas o engañosas.

La SEC investiga la venta de Kraken de valores no registrados

En general, la SEC de los Estados Unidos considera que la venta de valores no registrados es una violación grave de la ley federal. Por lo tanto, la comisión exige que cada bolsa registre sus valores con ella para obtener los derechos para negociarlos en el mercado público.

Recientemente, Bloomberg anunció una acción de aplicación significativa de la SEC contra un intercambio de activos digitales estadounidense, Kraken. Según el anuncio, la SEC acusó a la empresa de violar las leyes de valores. Además, señaló que ofreció y vendió valores sin registrarlos en la comisión ni calificar para una exención de registro.

El proceso de investigación de la SEC se ha vuelto más severo y alarmante, y la firma de criptografía puede tardar unos días en resolver la consulta. Sin embargo, según el informe de Bloomberg, muchos cripto Los inversores ahora están familiarizados con el caso en curso.

Hasta ahora, Kraken había recaudado $ 1 millón de la mayoría de estos inversores, incluidos individuos, fideicomisos y entidades. La empresa también utilizó una campaña de marketing en las redes sociales para promocionar su oferta. Sin embargo, la SEC descubrió que la empresa proporcionó a los inversores declaraciones falsas, como la naturaleza de la oferta, el uso de los ingresos y la experiencia del equipo de gestión.

Como resultado, la SEC ordenó a la compañía que pague $2.5 millones en resguardo y multas civiles. La compañía también acordó cesar futuras violaciones de las leyes de valores. Además, la SEC ha prohibido que el director de la empresa se asocie con cualquier corredor, distribuidor o asesor de inversiones.

Ocurrencias similares en el pasado

Este no es el primer encuentro que ha tenido el intercambio de cifrado con los reguladores de la SEC de EE. UU. Hacia finales de 2022, Kraken pagó más de $ 362K a la OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros) del Departamento del Tesoro de EE. UU. por violar acuerdos contra Irán.

Según el informe, el intercambio de cifrado realizó alrededor de 826 transacciones a usuarios de Irán en contra de la sanción de EE. UU. Estas transacciones valieron alrededor de $ 1.68 millones. Además de los $362K pagados en ese momento, la firma también entregó $100K en línea con los controles de cumplimiento de sanciones. 

Se suponía que la cantidad total superaría los 272 millones de dólares. Sin embargo, el cumplimiento de la criptoempresa ayudó a reducir la deuda. 

Estos acontecimientos han puesto a la criptocompañía bajo la investigación de la SEC de EE. UU. con respecto a la oferta de valores. Otra empresa bajo el radar de la SEC es Coinbase. por el reporte, uno de sus empleados también fue culpable de tratos con información privilegiada a los usuarios.

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