Genesis Global Trading acordó pagar una multa de $8 millones y renunciar a su licencia para operar del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York después de que una investigación encontró importantes fallas de cumplimiento por parte de la empresa.
La correduría de criptomonedas Genesis Global Trading, propiedad de DCG, pagará una multa de 8 millones de dólares al regulador financiero del estado de Nueva York por supuestamente "ignorar" los programas de ciberseguridad y AML del regulador. Genesis también renunciará a su BitLicense, la licencia que le permitía operar un negocio de cifrado en Nueva York.
Génesis pagará una multa de 8 millones de dólares y renunciará a BitLicense
La firma de corretaje de criptomonedas Genesis Global Trading, parte de la ahora en quiebra Genesis Global Holdco LLC, acordó un acuerdo con el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS). Según un comunicado de prensa, según los términos del acuerdo de conciliación, Genesis pagará 8 millones de dólares en multas y entregará su BitLicense, expulsando efectivamente a la empresa de Nueva York.
“Después de exámenes de rutina y una investigación de cumplimiento posterior, el Departamento encontró que Genesis Global Trading no cumplió con los estándares requeridos en el cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario/Anti-Lavado de Dinero (BSA/AML), monitoreo de transacciones, presentaciones de Informes de Actividad Sospechosa (SAR), Oficina del Control de Activos Extranjeros (OFAC) y la ciberseguridad”, dijo el comunicado de prensa del NYDFS.
Según el NYDFS, la empresa no cumplió con sus programas contra el lavado de dinero (AML) y de ciberseguridad. Las investigaciones sobre la empresa encontraron que Génesis no podía mantener un programa de cumplimiento eficaz para ALD. Además, la empresa no actuó de acuerdo con los requisitos de la Ley de Secreto Bancario y no presentó suficientes "informes de actividades sospechosas", informa Reuters.
"El hecho de que Genesis Global Trading no mantuviera un programa de cumplimiento funcional demostró un desprecio por los requisitos reglamentarios del departamento y expuso a la empresa y a sus clientes a amenazas potenciales", dijo la superintendente del NYDFS, Adrienne Harris.
El Wall Street Journal (WSJ) informa que un portavoz del NYDFS dijo que las entidades con licencia para operar en el estado de Nueva York “tienen la obligación de proteger a los consumidores y la integridad del sistema financiero y permitir que una empresa evite el castigo por violaciones al cerrar la tienda podría llevar a otros a tomar sus obligaciones menos en serio”.
Genesis renunciará a su BitLicense, que posee desde 2018. Cualquier empresa de cifrado que ofrezca ciertos servicios en Nueva York debe tener una "BitLicense". Una BitLicense obliga a las empresas a cumplir con KYC, AML y requisitos de capital.
Genesis Global Capital, propiedad de DCG, se arruina
Digital Currency Group (DCG) posee el corredor de cifrado Genesis Global Trading y Genesis Global Holdco y dos subsidiarias: Genesis Global Capital y. Génesis Asia Pacífico. Genesis Global Holdco se declaró en quiebra en 2023 en parte debido al colapso de FTX y Three Arrows Capital. Según el WSJ, Genesis Global Trading no estaba incluida en la quiebra y era la única entidad que poseía una BitLicense del NYDFS.
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Fuente: https://cryptodaily.co.uk/2024/01/genesis-global-trading-to-pay-8-million-settlement-and-exit-new-york