Los cofundadores de FTX se declaran culpables de cargos de fraude

Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research y cofundadora de FTX de Sam Bankman-Fried, se declaró culpable de cargos federales de fraude como parte de un trato de indulgencia en su propio caso.

El acuerdo de culpabilidad también incluye a Zixiao (Gary) Wang, otro cofundador de FTX. Bankman-Fried y Ellison fueron acusados ​​de fraude de valores, fraude electrónico y conspiración para cometer fraude de valores. Los dos exejecutivos de FTX supuestamente mintieron sobre la salud financiera de la empresa y su capacidad para cumplir con las expectativas de ingresos, al mismo tiempo que ocultaron el hecho de que habían estado vendiendo la mayor parte de sus acciones para pagar deudas y distribuir inversiones en otros tratos turbios.

Según la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), Wang participó en la creación de ciertas características en el código de la plataforma de negociación y el contrato de la ahora desaparecida bolsa que luego permitió a Alameda Research mantener una "línea de crédito esencialmente ilimitada en FTX" mientras también ajustando los parámetros para que Alameda obtenga una "ventaja injusta al realizar transacciones en la plataforma", con una finalidad de ejecución comercial más rápida y exenciones de otros parámetros de control colocados para clientes habituales.

“Estas características críticas del código y las excepciones estructurales permitieron a Alameda desviar de forma secreta e imprudente los activos de los clientes de FTX de la plataforma FTX”, declaró la CFTC.

El acuerdo de culpabilidad se hizo en el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York. Bankman-Fried, quien recientemente pagó una fianza de $250 millones después de su audiencia en Manhattan, enfrenta ocho cargos por fraude de valores y acusaciones de desvío de efectivo a Alameda Research, que en ese momento estaba a cargo de Ellison como un fondo de cobertura de criptomonedas.

Bankman-Fried y Ellison también enfrentan cargos separados en California, donde fueron acusados ​​de dos cargos de conspiración para cometer fraude de valores y fraude electrónico, así como un cargo de fraude de valores. Alameda Research también fue acusada por su parte en el presunto plan. Estos cargos incluyen fraude electrónico, conspiración de fraude electrónico y conspiración para cometer lavado de dinero, cada uno de los cuales conlleva una pena máxima de prisión de 20 años.

"Hasta que las plataformas criptográficas cumplan con las leyes de valores probadas en el tiempo, los riesgos para los inversores persistirán", continuó. “Sigue siendo una prioridad de la SEC utilizar todas nuestras herramientas disponibles para lograr que la industria cumpla”. declaró Gary Gensler, 33° presidente de la SEC.

Según la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., también se ha hecho un cargo por separado sobre la participación de Wang y Ellison en estafar a los inversores de capital de FTX. Declaraciones de las autoridades confirman que tanto Wang como Ellison han firmado una cooperación total con los funcionarios de Nueva York, construyendo el caso contra Bankman-Fried.

“Si participó en una mala conducta en FTX o Alameda, ahora es el momento de adelantarse. Nos estamos moviendo rápidamente y nuestra paciencia no es eterna”, advirtió el fiscal federal Damian Williams en una declaración en video.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

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