La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) ha presentado una demanda de acción de cumplimiento contra Ooki DAO, una plataforma de préstamo y comercio de márgenes criptográficos para participar en el comercio de márgenes de activos digitales que solo pueden realizar los Comerciantes de la Comisión de Futuros (FCM, por sus siglas en inglés) registrados en la CFTC.
Ooki DAO tampoco cumplió con los requisitos de identificación del cliente prescritos en virtud de la Ley de Secreto Bancario, la comisión además presunto en su demanda presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de California.
CFTC presenta cargos contra Ooki DAO
“La CFTC busca restitución, devolución, sanciones monetarias civiles, prohibiciones comerciales y de registro, y órdenes judiciales contra nuevas violaciones de las regulaciones de la CEA y la CFTC, según los cargos”, dijo la Comisión en un comunicado el jueves.
La CFTC presentó los mismos cargos contra el predecesor de Ooki DAO, bZeroX, y reveló que había llegado a un acuerdo de $250,000 con bZeroX y sus fundadores, Tom Bean y Kyle Kistner.
La agencia acusó a Ooki de usar su estructura para eludir la supervisión regulatoria.
“Un objetivo clave de bZeroX al transferir el control del Protocolo bZx (ahora el Protocolo Ooki) al DAO bZx (ahora el DAO Ooki) fue intentar hacer que el DAO bZx, por su naturaleza descentralizada, sea a prueba de cumplimiento. En pocas palabras, los fundadores de bZx creían que habían identificado una forma de violar la Ley y los Reglamentos, así como otras leyes, sin consecuencias”.
Con el objetivo de proteger a los clientes
Gretchen, directora interina de Cumplimiento, dijo que estas acciones tienen como objetivo proteger a los clientes estadounidenses.
“El comercio de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a los clientes minoristas de EE. UU. debe ocurrir en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables. Estos requisitos se aplican por igual a las entidades con estructuras comerciales más tradicionales, así como a las DAO”, agregó.
Sin embargo, la comisionada Summer Mersinger se opuso a la acción, decir, “No podemos decidir arbitrariamente quién es responsable de esas violaciones con base en una teoría legal sin respaldo que equivalga a la regulación mediante la aplicación mientras se desarrolla la política federal y estatal”.
En contra de los principios básicos de DeFi
Los expertos creen que la acción de la CFTC va en contra de los principios de las finanzas descentralizadas. Sugiere que una DAO no es diferente de una institución regulada tradicionalmente en lo que respecta a las responsabilidades legales. “Los DAO no son inmunes a la aplicación y no pueden violar la ley con impunidad”, dijo la CFTC en su presentación judicial.
Es la primera instancia en que un organismo autónomo descentralizado ha sido demandado por la Comisión. También es una acusación de los poseedores de fichas que participaron en el proceso de gobernanza del protocolo.
En un blog el lunes, el cofundador de Ethereum, Vitalik Buterin defendió DAO y dijo que pueden demostrar ser mejores que las corporaciones tradicionales y los estados-nación para atender algunas necesidades del mercado.
Sin embargo, el mes pasado, la plataforma de préstamos NFT BendDAO se vio afectada por un insolvencia crisis después de prestar casi 15000 ETH.
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Fuente: https://cryptopotato.com/cftc-lawsuit-against-ooki-dao-250000-settlement-with-bzx-creates-new-precedents/