ASIC de Australia expresó su preocupación por FTX 'ocho meses' antes de su colapso

• El regulador financiero de Australia expresó su preocupación por la filial local de FTX hasta ocho meses antes del colapso de la bolsa.
• Aprox. El intercambio debe dinero o criptomonedas a 30,000 clientes australianos y 132 empresas

Según un reciente Guardian Australia reporte, el regulador financiero de Australia había expresado su preocupación por la filial australiana local de FTX hasta ocho meses antes del colapso prematuro de la bolsa en noviembre del año pasado.

Según los documentos obtenidos por el periódico, los funcionarios de ASIC estaban preocupados por la forma en que operaba FTX Australia porque era capaz de obtener una licencia en el país a través de una adquisición de la empresa.

FTX obtenido su Licencia de Servicios Financieros de Australia (AFSL) al adquirir IFS Markets en diciembre de 2021, antes de entrar en funcionamiento en marzo de 2022.

Esto ha permitido efectivamente que FTX Australia evite el mismo nivel de escrutinio que generalmente se aplica a los nuevos licenciatarios de AFSL.

El informe agregó que, según se informa, el regulador emitió un aviso de la Sección 912C a FTX el mismo mes en que comenzó a operar, requiriendo que el intercambio de cifrado proporcione documentos sobre sus operaciones para que ASIC pueda determinar si cumplía con las condiciones de la licencia AFSL.

ASIC puede de reservas al titular de la licencia para proporcionar documentos que describan los servicios financieros que brinda, el negocio de servicios financieros que opera el titular de la licencia y si el titular de la licencia cumple con la prueba de persona idónea.

El regulador tenía a FTX Australia bajo vigilancia

Un documento informativo obtenido por el medio también confirmó que en los meses transcurridos entre las preocupaciones iniciales y el colapso de FTX el 11 de noviembre, el regulador puso la bolsa bajo vigilancia y emitió tres avisos a la bolsa. Según el cronograma del documento, el regulador todavía estaba preocupado por las operaciones de FTX hasta octubre de 2022.

FTX Australia fue una de las más de 130 empresas relacionadas con FTX que cesaron sus operaciones después de que su empresa matriz, FTX, se declarara en quiebra el 11 de noviembre de 2022. El 16 de noviembre de 2022, se suspendió la licencia financiera de la filial australiana de FTX y entró en administración voluntaria.

Es estimado que aproximadamente 30,000 clientes australianos y 132 empresas deben dinero o criptomonedas por parte del intercambio.