Los días en que las empresas extraterritoriales podían operar de forma remota bajo la Licencia de Agente Financiero (FDL) de Vanuatu pronto serán historia. Para fines de 2022, todos los corredores de valores deberán mudarse a tierra y realizar inversiones tangibles en la nación insular del suroeste del Pacífico.
La Comisión de Servicios Financieros de Vanuatu (VFSC) ha reforzado significativamente los requisitos para los titulares de FDL, incluida la presencia física de al menos un empleado directo que coincida con una definición de "aptitud y propiedad". Quienes negocien con activos digitales, cuya negociación se legalizó en julio, deben tener tres personas en tierra, una de las cuales es el CTO, además de un capital mínimo de US$500,000, una licencia de custodia de otra jurisdicción y un historial establecido.
Buscando un compromiso
“En otras palabras, un solo apartado de correos y algunos asientos contables ya no serán suficientes para operar en Vanuatu. Nuestro gobierno quiere traer la industria offshore de regreso a tierra para estimular la inversión en el país, crear empleos, estimular un mayor desarrollo y apoyar la educación y la capacitación”, dice Martin St-Hilaire, presidente de la Asociación de Mercados Financieros de Vanuatu (FMA Vanuatu). en representación de los titulares de FDL. “Esperamos ver a los corredores financieros abrir oficinas en Vanuatu y contratar y capacitar al personal localmente”.
En un conjunto de 'notas de orientación' emitidas en los últimos meses, la VFSC estableció cuatro categorías de licencias: entregable de divisas e instrumentos de deuda (Cat. A); acciones corporativas, metales preciosos o materias primas (Cat. B); contratos de futuros y productos derivados (Cat. C); y activos digitales (Cat. D.). La última es para la intermediación de activos digitales, no para su emisión, no se autorizarán Ofertas Iniciales de Monedas.
Pon tu dinero dónde está tu boca
Desde finales de octubre, los corredores pueden solicitar licencias en las categorías A, AB, ABC o ABCD, lo que significa que los solicitantes de D deben solicitar las cuatro. También se requiere un depósito de bonos por única vez de 5 millones de Vatu (aproximadamente USD 45,000). Una vez concedidas, las licencias nunca tendrán que ser renovadas; serán perpetuas reservándose la VFSC el derecho de revocarlas en cualquier momento por incumplimiento de la ley. Los licenciatarios existentes tendrán hasta el 16 de octubre de 2022 para cumplir.
Hay una excepción a los requisitos de presencia física: los pequeños corredores con actividad limitada estarán autorizados a designar un Gerente Residente Licenciado, es decir, contratar a un consultor local, en lugar de trasladarse a tierra. Pero, el regulador ve esto como una "solución temporal para los pequeños", según St-Hilaire.
“La idea es permitir que los licenciatarios que aún no están en operación mitiguen sus costos de puesta en marcha. Vanuatu es una nación pequeña en desarrollo y nuestro regulador entiende que es difícil para los nuevos jugadores cumplir con todos los requisitos desde el principio, por lo que está eliminando un obstáculo para ayudarlos a incorporarse”.
El paso a la transparencia
Si bien los nuevos requisitos de cumplimiento pueden disuadir a más de un corredor de solicitar una licencia de Vanuatu, ese es precisamente el objetivo del VFSC.
“Nuestro regulador quiere atraer solo a los solicitantes más serios. Si son genuinos en sus intenciones y dedicados en su enfoque, y tienen la intención de administrar adecuadamente su negocio en Vanuatu, el VFSC será flexible y paciente”, explica St-Hilaire.
Este es el último paso en el viaje de la joven república hacia el desarrollo de una industria financiera de primer nivel. Durante la última década, Vanuatu mejoró sus sistemas regulatorios y de monitoreo, así como su legislación, poniéndolos a la par con los estándares globales, con la ayuda del Grupo de Asia y el Pacífico sobre lavado de dinero y el Grupo de Acción Financiera Internacional. El país es un participante activo en todas las principales iniciativas globales en la lucha contra la evasión fiscal, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, y un adherente voluntario al Estándar Común de Informes (CRS) de la OCDE.
En otras palabras, Vanuatu se encuentra ahora a la vanguardia de las tendencias mundiales hacia la apertura, y sus autoridades están en condiciones de lograr un equilibrio justo entre la transparencia y los derechos de privacidad. Tradicionalmente, el Centro Financiero Internacional atendía principalmente a una clientela extraterritorial, pero en su renovado enfoque de gobernanza, el gobierno quiere que estos clientes hagan la transición de 'actividades extraterritoriales' a 'exportación de servicios en el interior'.
St-Hilaire dice: "Vanuatu quiere provocar un cambio radical en la forma en que hace negocios, al pasar de un centro financiero protegido en el extranjero a un centro Fintech transparente en tierra".
Los días en que las empresas extraterritoriales podían operar de forma remota bajo la Licencia de Agente Financiero (FDL) de Vanuatu pronto serán historia. Para fines de 2022, todos los corredores de valores deberán mudarse a tierra y realizar inversiones tangibles en la nación insular del suroeste del Pacífico.
La Comisión de Servicios Financieros de Vanuatu (VFSC) ha reforzado significativamente los requisitos para los titulares de FDL, incluida la presencia física de al menos un empleado directo que coincida con una definición de "aptitud y propiedad". Quienes negocien con activos digitales, cuya negociación se legalizó en julio, deben tener tres personas en tierra, una de las cuales es el CTO, además de un capital mínimo de US$500,000, una licencia de custodia de otra jurisdicción y un historial establecido.
Buscando un compromiso
“En otras palabras, un solo apartado de correos y algunos asientos contables ya no serán suficientes para operar en Vanuatu. Nuestro gobierno quiere traer la industria offshore de regreso a tierra para estimular la inversión en el país, crear empleos, estimular un mayor desarrollo y apoyar la educación y la capacitación”, dice Martin St-Hilaire, presidente de la Asociación de Mercados Financieros de Vanuatu (FMA Vanuatu). en representación de los titulares de FDL. “Esperamos ver a los corredores financieros abrir oficinas en Vanuatu y contratar y capacitar al personal localmente”.
En un conjunto de 'notas de orientación' emitidas en los últimos meses, la VFSC estableció cuatro categorías de licencias: entregable de divisas e instrumentos de deuda (Cat. A); acciones corporativas, metales preciosos o materias primas (Cat. B); contratos de futuros y productos derivados (Cat. C); y activos digitales (Cat. D.). La última es para la intermediación de activos digitales, no para su emisión, no se autorizarán Ofertas Iniciales de Monedas.
Pon tu dinero dónde está tu boca
Desde finales de octubre, los corredores pueden solicitar licencias en las categorías A, AB, ABC o ABCD, lo que significa que los solicitantes de D deben solicitar las cuatro. También se requiere un depósito de bonos por única vez de 5 millones de Vatu (aproximadamente USD 45,000). Una vez concedidas, las licencias nunca tendrán que ser renovadas; serán perpetuas reservándose la VFSC el derecho de revocarlas en cualquier momento por incumplimiento de la ley. Los licenciatarios existentes tendrán hasta el 16 de octubre de 2022 para cumplir.
Hay una excepción a los requisitos de presencia física: los pequeños corredores con actividad limitada estarán autorizados a designar un Gerente Residente Licenciado, es decir, contratar a un consultor local, en lugar de trasladarse a tierra. Pero, el regulador ve esto como una "solución temporal para los pequeños", según St-Hilaire.
“La idea es permitir que los licenciatarios que aún no están en operación mitiguen sus costos de puesta en marcha. Vanuatu es una nación pequeña en desarrollo y nuestro regulador entiende que es difícil para los nuevos jugadores cumplir con todos los requisitos desde el principio, por lo que está eliminando un obstáculo para ayudarlos a incorporarse”.
El paso a la transparencia
Si bien los nuevos requisitos de cumplimiento pueden disuadir a más de un corredor de solicitar una licencia de Vanuatu, ese es precisamente el objetivo del VFSC.
“Nuestro regulador quiere atraer solo a los solicitantes más serios. Si son genuinos en sus intenciones y dedicados en su enfoque, y tienen la intención de administrar adecuadamente su negocio en Vanuatu, el VFSC será flexible y paciente”, explica St-Hilaire.
Este es el último paso en el viaje de la joven república hacia el desarrollo de una industria financiera de primer nivel. Durante la última década, Vanuatu mejoró sus sistemas regulatorios y de monitoreo, así como su legislación, poniéndolos a la par con los estándares globales, con la ayuda del Grupo de Asia y el Pacífico sobre lavado de dinero y el Grupo de Acción Financiera Internacional. El país es un participante activo en todas las principales iniciativas globales en la lucha contra la evasión fiscal, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, y un adherente voluntario al Estándar Común de Informes (CRS) de la OCDE.
En otras palabras, Vanuatu se encuentra ahora a la vanguardia de las tendencias mundiales hacia la apertura, y sus autoridades están en condiciones de lograr un equilibrio justo entre la transparencia y los derechos de privacidad. Tradicionalmente, el Centro Financiero Internacional atendía principalmente a una clientela extraterritorial, pero en su renovado enfoque de gobernanza, el gobierno quiere que estos clientes hagan la transición de 'actividades extraterritoriales' a 'exportación de servicios en el interior'.
St-Hilaire dice: "Vanuatu quiere provocar un cambio radical en la forma en que hace negocios, al pasar de un centro financiero protegido en el extranjero a un centro Fintech transparente en tierra".
Fuente: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/vanuatu-wants-its-financial-dealers-to-move-onshore/