La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) anunció el lunes que presentó cargos contra 16 acusados por participar en esquemas de acciones fraudulentas de centavos durante varios años que generaron más de $ 194 millones en ganancias ilícitas.
Según la comunicado de prensa, las personas supuestamente involucradas en las parcelas de bombeo y descarga se encuentran en las Bahamas, las Islas Vírgenes Británicas, Bulgaria, Canadá, las Islas Caimán, Mónaco, España, Turquía y el Reino Unido.
Según las denuncias de la SEC presentadas en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, todos los demandados violaron las leyes federales de valores relacionadas con el registro y la lucha contra el fraude. Varios demandados están acusados en denuncias separadas de desempeñar una variedad de roles en la acumulación de acciones de centavo a través de compañías fiduciarias extraterritoriales que son difíciles de descubrir.
Antecedentes del esquema
Además, se alega que varios acusados usaron mensajes de texto encriptados y aplicaciones telefónicas para evitar ser detectados por los reguladores y para comprar acciones de centavo de múltiples cuentas en el extranjero para promover el fraude.
“Alegamos que los demandados en estas acciones orquestaron algunos de los esquemas de fraude de acciones de micro capitalización más complejos jamás acusados por la SEC. Al ubicar sus operaciones en el extranjero, usar mensajes encriptados y operar a través de una intrincada red de cuentas en el extranjero, los demandados esperaban evitar la detección de los fraudes masivos que alegamos que perpetraron en los mercados e inversores estadounidenses. Sin embargo, los equipos de investigación de tres oficinas de la SEC se mantuvieron obstinadamente tras su rastro, trabajaron a través de las fronteras y pusieron fin a este supuesto esquema global”, comentó Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC.
Algunos de los demandados, una vez que algunos de ellos habían acumulado una mayoría significativa de las acciones de las acciones, financiaron en secreto campañas promocionales para comercializar las acciones a inversionistas desprevenidos en los Estados Unidos y en el extranjero, como se alega en la demanda. Según los alegatos, cuando esas campañas provocaron un aumento en la demanda y los precios de las acciones, algunos demandados vendieron las acciones en plataformas comerciales en Asia, Europa y el Caribe para obtener ganancias significativas.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) anunció el lunes que presentó cargos contra 16 acusados por participar en esquemas de acciones fraudulentas de centavos durante varios años que generaron más de $ 194 millones en ganancias ilícitas.
Según la comunicado de prensa, las personas supuestamente involucradas en las parcelas de bombeo y descarga se encuentran en las Bahamas, las Islas Vírgenes Británicas, Bulgaria, Canadá, las Islas Caimán, Mónaco, España, Turquía y el Reino Unido.
Según las denuncias de la SEC presentadas en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, todos los demandados violaron las leyes federales de valores relacionadas con el registro y la lucha contra el fraude. Varios demandados están acusados en denuncias separadas de desempeñar una variedad de roles en la acumulación de acciones de centavo a través de compañías fiduciarias extraterritoriales que son difíciles de descubrir.
Antecedentes del esquema
Además, se alega que varios acusados usaron mensajes de texto encriptados y aplicaciones telefónicas para evitar ser detectados por los reguladores y para comprar acciones de centavo de múltiples cuentas en el extranjero para promover el fraude.
“Alegamos que los demandados en estas acciones orquestaron algunos de los esquemas de fraude de acciones de micro capitalización más complejos jamás acusados por la SEC. Al ubicar sus operaciones en el extranjero, usar mensajes encriptados y operar a través de una intrincada red de cuentas en el extranjero, los demandados esperaban evitar la detección de los fraudes masivos que alegamos que perpetraron en los mercados e inversores estadounidenses. Sin embargo, los equipos de investigación de tres oficinas de la SEC se mantuvieron obstinadamente tras su rastro, trabajaron a través de las fronteras y pusieron fin a este supuesto esquema global”, comentó Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC.
Algunos de los demandados, una vez que algunos de ellos habían acumulado una mayoría significativa de las acciones de las acciones, financiaron en secreto campañas promocionales para comercializar las acciones a inversionistas desprevenidos en los Estados Unidos y en el extranjero, como se alega en la demanda. Según los alegatos, cuando esas campañas provocaron un aumento en la demanda y los precios de las acciones, algunos demandados vendieron las acciones en plataformas comerciales en Asia, Europa y el Caribe para obtener ganancias significativas.
Fuente: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/