La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. ( CFTC
CFTC
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leer este término) anunció el jueves que un juez del Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de Illinois impuso prohibiciones comerciales a los comerciantes de productos básicos y les ordenó pagar multas por participar en un plan de manipulación.
Según la comunicado de prensa, el juez Steven C. Seeger emitió sentencias definitivas y órdenes de consentimiento contra James Vorley y Cedric Chanu, ex comerciantes de metales preciosos, por suplantación de identidad y participación en un esquema engañoso o manipulador.
Cada demandado enfrenta una sanción monetaria civil de $150,000 y una prohibición de cinco años de comerciar con cualquier entidad registrada o registrarse con la CFTC en cualquier capacidad, así como una orden de cesar y desistir de violar la CEA, como se alega, donde la CME Grupo colaboró en la investigación.
¿Que pasó?
Las órdenes revelan que, a partir de julio de 2011, Vorley y Chanu, empleados en el Banco A, colocaron órdenes de contratos de futuros de oro, plata, platino o paladio que querían que se cumplieran (órdenes genuinas) y simultáneamente ingresaron órdenes en el otro lado del mercado por el mismo contrato que pretendían cancelar antes ejecución
Ejecución
La ejecución es el proceso durante el cual un cliente envía una orden a la correduría, que en consecuencia la ejecuta dando como resultado una posición abierta en un activo determinado. La ejecución de la orden se produce solo cuando se completa. Por lo general, hay un retraso de tiempo entre la colocación de la orden y la ejecución, lo que se denomina latencia. En el espacio FX minorista, los corredores confiables siempre se esfuerzan por brindar la mejor ejecución a sus clientes para mantener una relación comercial sólida con ellos. Este es un punto de marketing común de énfasis por parte de los corredores, cuya ejecución de acciones varía considerablemente de una empresa a otra. Cuando los precios de ejecución no coinciden con el precio enviado, se le cobra o acredita al cliente la diferencia resultante del deslizamiento negativo o positivo. El deslizamiento es un tema muy polémico entre los comerciantes minoristas, que puede generar problemas. Muchos comerciantes ven los niveles de deslizamiento en los corredores como un determinante clave para su negocio. Mejor ejecución, una obligación legal Los corredores están obligados por ley a ofrecer a sus clientes la mejor ejecución posible. Algunos reguladores exigen a los corredores que presenten estadísticas de ejecución para evaluar la calidad de sus servicios. Otros corredores publican regularmente estadísticas de ejecución para aumentar la confianza de sus clientes en el compromiso de mejor ejecución de la empresa. La mejor ejecución ha sido un punto de énfasis en los últimos años por parte de los actores minoristas e institucionales de la industria cambiaria. Negociar y ejecutar transacciones con el fin de promover un mercado de divisas sólido, justo, abierto, líquido y adecuadamente transparente se identifica como uno de los seis principios principales descritos en el Código de conducta global de divisas, que entró en vigor en 2018.
La ejecución es el proceso durante el cual un cliente envía una orden a la correduría, que en consecuencia la ejecuta dando como resultado una posición abierta en un activo determinado. La ejecución de la orden se produce solo cuando se completa. Por lo general, hay un retraso de tiempo entre la colocación de la orden y la ejecución, lo que se denomina latencia. En el espacio FX minorista, los corredores confiables siempre se esfuerzan por brindar la mejor ejecución a sus clientes para mantener una relación comercial sólida con ellos. Este es un punto de marketing común de énfasis por parte de los corredores, cuya ejecución de acciones varía considerablemente de una empresa a otra. Cuando los precios de ejecución no coinciden con el precio enviado, se le cobra o acredita al cliente la diferencia resultante del deslizamiento negativo o positivo. El deslizamiento es un tema muy polémico entre los comerciantes minoristas, que puede generar problemas. Muchos comerciantes ven los niveles de deslizamiento en los corredores como un determinante clave para su negocio. Mejor ejecución, una obligación legal Los corredores están obligados por ley a ofrecer a sus clientes la mejor ejecución posible. Algunos reguladores exigen a los corredores que presenten estadísticas de ejecución para evaluar la calidad de sus servicios. Otros corredores publican regularmente estadísticas de ejecución para aumentar la confianza de sus clientes en el compromiso de mejor ejecución de la empresa. La mejor ejecución ha sido un punto de énfasis en los últimos años por parte de los actores minoristas e institucionales de la industria cambiaria. Negociar y ejecutar transacciones con el fin de promover un mercado de divisas sólido, justo, abierto, líquido y adecuadamente transparente se identifica como uno de los seis principios principales descritos en el Código de conducta global de divisas, que entró en vigor en 2018.
Leer este término (órdenes falsas).
Al colocar las órdenes falsas, Vorley y Chanu enviaron de manera intencional o imprudente a los participantes del mercado señales de mayor oferta o demanda para crear la impresión de que el precio subiría o bajaría y engañaría a los participantes del mercado para que ejecutaran las órdenes que colocaron en el lado opuesto del mercado. .
“Esta acción de ejecución demuestra el compromiso de la CFTC de perseguir agresivamente a las personas que falsifican en nuestros mercados. Como muestra este caso, continuaremos trabajando vigorosamente para responsabilizar a las personas, y no solo a las empresas que las emplean, por la mala conducta en nuestros mercados”, señaló Vincent McGonagle, director interino de cumplimiento de la CFTC.
Recientemente, la CFTC archivado una acción de ejecución civil para acusar a cuatro operadores por ejecutar un esquema Ponzi de Bitcoin de USD 44 millones. Dwayne Golden de Florida, Jatin Patel de India, Marquis Egerton de Carolina del Norte y Gregory Aggesen de Nueva York fueron acusados de fraude por operar esquemas Ponzi que involucran a Bitcoin, por solicitar de manera fraudulenta más de $44 millones en inversiones y por apropiarse indebidamente de millones de dólares.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. ( CFTC
CFTC
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leer este término) anunció el jueves que un juez del Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de Illinois impuso prohibiciones comerciales a los comerciantes de productos básicos y les ordenó pagar multas por participar en un plan de manipulación.
Según la comunicado de prensa, el juez Steven C. Seeger emitió sentencias definitivas y órdenes de consentimiento contra James Vorley y Cedric Chanu, ex comerciantes de metales preciosos, por suplantación de identidad y participación en un esquema engañoso o manipulador.
Cada demandado enfrenta una sanción monetaria civil de $150,000 y una prohibición de cinco años de comerciar con cualquier entidad registrada o registrarse con la CFTC en cualquier capacidad, así como una orden de cesar y desistir de violar la CEA, como se alega, donde la CME Grupo colaboró en la investigación.
¿Que pasó?
Las órdenes revelan que, a partir de julio de 2011, Vorley y Chanu, empleados en el Banco A, colocaron órdenes de contratos de futuros de oro, plata, platino o paladio que querían que se cumplieran (órdenes genuinas) y simultáneamente ingresaron órdenes en el otro lado del mercado por el mismo contrato que pretendían cancelar antes ejecución
Ejecución
La ejecución es el proceso durante el cual un cliente envía una orden a la correduría, que en consecuencia la ejecuta dando como resultado una posición abierta en un activo determinado. La ejecución de la orden se produce solo cuando se completa. Por lo general, hay un retraso de tiempo entre la colocación de la orden y la ejecución, lo que se denomina latencia. En el espacio FX minorista, los corredores confiables siempre se esfuerzan por brindar la mejor ejecución a sus clientes para mantener una relación comercial sólida con ellos. Este es un punto de marketing común de énfasis por parte de los corredores, cuya ejecución de acciones varía considerablemente de una empresa a otra. Cuando los precios de ejecución no coinciden con el precio enviado, se le cobra o acredita al cliente la diferencia resultante del deslizamiento negativo o positivo. El deslizamiento es un tema muy polémico entre los comerciantes minoristas, que puede generar problemas. Muchos comerciantes ven los niveles de deslizamiento en los corredores como un determinante clave para su negocio. Mejor ejecución, una obligación legal Los corredores están obligados por ley a ofrecer a sus clientes la mejor ejecución posible. Algunos reguladores exigen a los corredores que presenten estadísticas de ejecución para evaluar la calidad de sus servicios. Otros corredores publican regularmente estadísticas de ejecución para aumentar la confianza de sus clientes en el compromiso de mejor ejecución de la empresa. La mejor ejecución ha sido un punto de énfasis en los últimos años por parte de los actores minoristas e institucionales de la industria cambiaria. Negociar y ejecutar transacciones con el fin de promover un mercado de divisas sólido, justo, abierto, líquido y adecuadamente transparente se identifica como uno de los seis principios principales descritos en el Código de conducta global de divisas, que entró en vigor en 2018.
La ejecución es el proceso durante el cual un cliente envía una orden a la correduría, que en consecuencia la ejecuta dando como resultado una posición abierta en un activo determinado. La ejecución de la orden se produce solo cuando se completa. Por lo general, hay un retraso de tiempo entre la colocación de la orden y la ejecución, lo que se denomina latencia. En el espacio FX minorista, los corredores confiables siempre se esfuerzan por brindar la mejor ejecución a sus clientes para mantener una relación comercial sólida con ellos. Este es un punto de marketing común de énfasis por parte de los corredores, cuya ejecución de acciones varía considerablemente de una empresa a otra. Cuando los precios de ejecución no coinciden con el precio enviado, se le cobra o acredita al cliente la diferencia resultante del deslizamiento negativo o positivo. El deslizamiento es un tema muy polémico entre los comerciantes minoristas, que puede generar problemas. Muchos comerciantes ven los niveles de deslizamiento en los corredores como un determinante clave para su negocio. Mejor ejecución, una obligación legal Los corredores están obligados por ley a ofrecer a sus clientes la mejor ejecución posible. Algunos reguladores exigen a los corredores que presenten estadísticas de ejecución para evaluar la calidad de sus servicios. Otros corredores publican regularmente estadísticas de ejecución para aumentar la confianza de sus clientes en el compromiso de mejor ejecución de la empresa. La mejor ejecución ha sido un punto de énfasis en los últimos años por parte de los actores minoristas e institucionales de la industria cambiaria. Negociar y ejecutar transacciones con el fin de promover un mercado de divisas sólido, justo, abierto, líquido y adecuadamente transparente se identifica como uno de los seis principios principales descritos en el Código de conducta global de divisas, que entró en vigor en 2018.
Leer este término (órdenes falsas).
Al colocar las órdenes falsas, Vorley y Chanu enviaron de manera intencional o imprudente a los participantes del mercado señales de mayor oferta o demanda para crear la impresión de que el precio subiría o bajaría y engañaría a los participantes del mercado para que ejecutaran las órdenes que colocaron en el lado opuesto del mercado. .
“Esta acción de ejecución demuestra el compromiso de la CFTC de perseguir agresivamente a las personas que falsifican en nuestros mercados. Como muestra este caso, continuaremos trabajando vigorosamente para responsabilizar a las personas, y no solo a las empresas que las emplean, por la mala conducta en nuestros mercados”, señaló Vincent McGonagle, director interino de cumplimiento de la CFTC.
Recientemente, la CFTC archivado una acción de ejecución civil para acusar a cuatro operadores por ejecutar un esquema Ponzi de Bitcoin de USD 44 millones. Dwayne Golden de Florida, Jatin Patel de India, Marquis Egerton de Carolina del Norte y Gregory Aggesen de Nueva York fueron acusados de fraude por operar esquemas Ponzi que involucran a Bitcoin, por solicitar de manera fraudulenta más de $44 millones en inversiones y por apropiarse indebidamente de millones de dólares.
Fuente: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/