Washington DC, 12 de enero de 2023: la Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy a Genesis Global Capital, LLC y Gemini Trust Company, LLC por la oferta no registrada y la venta de valores a inversores minoristas a través del programa de préstamo de criptoactivos Gemini Earn. A través de esta oferta no registrada, Genesis y Gemini recaudaron miles de millones de dólares en criptoactivos de cientos de miles de inversores. Las investigaciones sobre otras violaciones de la ley de valores y sobre otras entidades y personas relacionadas con la supuesta mala conducta están en curso.
Según la denuncia, en diciembre de 2020, Genesis, parte de una subsidiaria de Digital Currency Group, celebró un acuerdo con Gemini para ofrecer a los clientes de Gemini, incluidos los inversores minoristas en los Estados Unidos, la oportunidad de prestar sus criptoactivos a Genesis a cambio. por la promesa de Génesis de pagar intereses. A partir de febrero de 2021, Genesis y Gemini comenzaron a ofrecer el programa Gemini Earn a inversores minoristas, mediante el cual los inversores de Gemini Earn ofrecieron sus criptoactivos a Genesis, con Gemini actuando como agente para facilitar la transacción. Gemini dedujo una tarifa de agente, a veces tan alta como 4.29 por ciento, de los rendimientos que Génesis pagó a los inversionistas de Gemini Earn. Como se alega en la denuncia, Genesis luego ejerció su discreción sobre cómo usar los criptoactivos de los inversores para generar ingresos y pagar intereses a los inversores de Gemini Earn.
La denuncia alega además que, en noviembre de 2022, Genesis anunció que no permitiría que sus inversores de Gemini Earn retiraran sus criptoactivos porque Genesis carecía de suficientes activos líquidos para cumplir con las solicitudes de retiro debido a la volatilidad en el mercado de criptoactivos. En ese momento, Genesis tenía aproximadamente $ 900 millones en activos de inversores de 340,000 inversores de Gemini Earn. Gemini canceló el programa Gemini Earn a principios de este mes. A día de hoy, los inversores minoristas de Gemini Earn aún no han podido retirar sus criptoactivos.
La denuncia de la SEC alega que el programa Gemini Earn constituye una oferta y venta de valores conforme a la ley aplicable y debería haberse registrado ante la Comisión.
“Alegamos que Genesis y Gemini ofrecieron valores no registrados al público, eludiendo los requisitos de divulgación diseñados para proteger a los inversores”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler. “Los cargos de hoy se basan en acciones anteriores para dejar en claro al mercado y al público inversionista que las plataformas de préstamos criptográficos y otros intermediarios deben cumplir con nuestras leyes de valores probadas por el tiempo. Hacerlo protege mejor a los inversores. Fomenta la confianza en los mercados. No es opcional. Es la ley."
"El reciente colapso de los programas de préstamos de criptoactivos y la suspensión del programa de Génesis subrayan la necesidad crítica de que las plataformas que ofrecen valores a los inversores minoristas cumplan con las leyes federales de valores", dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC. “Como hemos visto una y otra vez, no hacerlo les niega a los inversores la información básica que necesitan para tomar decisiones de inversión informadas. Nuestras investigaciones en este espacio son muy activas y continuas, y alentamos a cualquier persona que tenga información sobre este asunto u otras posibles violaciones de la ley de valores a que se presente, incluso bajo nuestro Programa de denuncia de irregularidades, si corresponde”.
La denuncia de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, acusa a Génesis y Gemini de violaciones de las Secciones 5(a) y 5(c) de la Ley de Valores de 1933. La denuncia busca medidas cautelares permanentes, devolución de ganancias ilícitas más intereses anticipados y sanciones civiles.
La investigación de la SEC fue realizada por Jonathan Austin y Ashley Sprague bajo la supervisión de Deborah Tarasevich y Stacy Bogert. El litigio estará dirigido por Edward Reilly y supervisado por James Connor y Olivia Choe.
Fuente: https://www.trustnodes.com/2023/01/12/sec-charges-genesis-and-gemini