- CFTC impone una multa de $250,000 contra bZeroX, LLC y sus fundadores y sucesor de cargos, Ooki DAO.
- La acusación incluye la oferta ilegal, el comercio de activos digitales fuera de bolsa, las infracciones de registro y el incumplimiento de la Ley de secreto bancario.
El 22 de septiembre de 2022 Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) emitió una orden junto con la presentación y resolución de cargos contra el demandado bZeroX, LLC (bZeroX) y sus fundadores Tom Bean (Bean) y Kyle Kistner (Kistner). Además, la CFTC presentó una acción civil federal contra Ooki DAO en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de California.
Antecedentes de la demanda
Según la investigación, el 23 de agosto de 2021, bZeroX transfirió el control del Protocolo bZx a bZx DAO, que luego se renombró y actualmente opera como Ooki DAO. Ooki DAO opera el Protocolo Ooki exactamente de la misma manera que bZeroX y, por lo tanto, continúa violando la ley de la misma manera que bZeroX.
Presentaciones y órdenes de la CFTC
Como se menciona en el comunicado de prensa, el presidente de la CFTC, Rostin Behnam, mencionó que “las acciones de hoy demuestran la CFTC compromiso de perseguir agresivamente a las personas y sus operaciones que buscan deliberadamente evadir la supervisión regulatoria a expensas de los clientes minoristas”. Además, dijo: "Felicito a nuestro dedicado equipo de cumplimiento por seguir este esquema que toca muchas áreas de preocupación con respecto a este mercado en crecimiento".
La Directora Interina de la División de Cumplimiento, Gretchen Lowe también mencionó que “Estas acciones son parte del CFTC esfuerzos más amplios para proteger a los clientes estadounidenses en un entorno financiero descentralizado en rápida evolución. Además, el comercio de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a clientes minoristas de EE. UU. debe ocurrir en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables. Estos requisitos se aplican por igual a las entidades con estructuras comerciales más tradicionales, así como a las DAO”.
Fuente: https://www.thecoinrepublic.com/2022/09/27/here-is-why-cftc-filed-a-lawsuit-against-ooki-dao/