FTX y el ex director ejecutivo Sam Bankman-Fried hablaron con la Comisión de Bolsa y Valores sobre una carta de no acción, según muestra un registro de la SEC de una reunión entre el asediado ex ejecutivo y el personal de alto nivel de la agencia.
La agencia no otorgó una no acción, tanto de acuerdo con una búsqueda de la SEC archivo publico de tales cartas y una declaración que la SEC hizo a The Block.
La SEC y otros reguladores pueden proporcionar promesas por escrito de no emprender acciones de ejecución sobre actividades específicas, siempre que esas actividades no violen las leyes existentes y sigan otros parámetros establecidos por el regulador.
La solicitud se dio en el marco de una reunión que tuvo lugar el 23 de marzo, según un documento publicado en el sitio web de la SEC. El abogado general de FTX, Ryne Miller, y el jefe de política y estrategia regulatoria de FTX US, Mark Wetjen, se unieron a Bankman-Fried en la reunión con dos miembros del personal sénior del presidente de la SEC, Gary Gensler.
Los ejecutivos y el personal de la SEC discutieron la "custodia de valores de activos digitales por parte de corredores de bolsa de propósito especial, incluidos los riesgos únicos asociados con la custodia de valores de activos digitales", además de la discusión sobre la posibilidad de una carta de no acción, señala la reunión. mostrar. En 2019, la agencia emitió una guía sobre activos digitales para agentes de bolsa, y esa guía fue modificada en el 2021.
Wetjen no respondió a múltiples solicitudes de comentarios. El personal senior de la bolsa de valores IEX, incluido el cofundador y director ejecutivo Brad Katsuyama, también estuvo presente en la reunión. FTX anunciado una inversión en IEX en abril 5.
“Nos comprometimos con [la SEC] para comprender mejor su visión del paradigma regulatorio que debería aplicarse al espacio de valores de activos digitales”, dijo un portavoz de IEX. “En ningún momento hemos buscado, ni la SEC nunca sugirió que alguna entidad pudiera o debiera recibir un trato especial”.
“Debido a que el tema surgió en la reunión, se agregó una nota al archivo de comentarios”, dijo un portavoz de la SEC a The Block mientras confirmaba que la solicitud no fue concedida.
En 2019 la agencia concedió una solicitud de no acción a TurnKey Jet, una compañía de aviones privados sobre la ICO de un token de utilidad para fletar vuelos privados. La subvención de la SEC tenía la condición de que TurnKey Jet poseyera una red y una aplicación completamente desarrolladas para el token antes de su venta, y que los fondos recaudados del token pudieran utilizarse el primer día de emisión.
La SEC en 2020 emitió un carta de no acción más amplia para corredores de bolsa operar sistemas comerciales para activos digitales, estableciendo condiciones en las que el personal no recomendaría una acción de cumplimiento.
Aún así, la reunión de FTX atrajo la atención de los defensores de las criptomonedas en línea y los críticos de la SEC.
En un tuit del 10 de noviembre, el representante Tom Emmer, republicano de Minnesota, acusó a Gensler de trabajar con Bankman-Fried y FTX en “vacíos legales para obtener un monopolio regulatorio”. Su colega en el Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes, el representante Warren Davidson, republicano por Ohio, también criticó la "aplicación selectiva" de la SEC.
Tyler Gellasch, el jefe de la organización sin fines de lucro Healthy Markets, una organización pro-regulaciones financieras, y antiguo asistente de la ex comisionada de la SEC, Kara Stein, restó importancia a la reunión.
“Nada de que alguien entre y pida una carta de no acción es inusual”, dijo. "Lo que es inusual es que alguien de la industria de activos digitales entró y se reunió con la SEC en lugar de su regulador más favorecido, la CFTC".
Gensler ha expresado reservas sobre la legislación que Bankman-Fried apoyó que le daría a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos más poder sobre la regulación y supervisión de activos digitales. Los defensores de las finanzas descentralizadas sospechan que el proyecto de ley favorece los intercambios centralizados actuales. Los reguladores financieros y la secretaria del Tesoro, Janet Yellen, han recomendado una reglamentación más sólida en torno a los activos digitales que califican como productos básicos, como bitcoin, y una supervisión regulatoria más directa sobre los intercambios que gestionan los intercambios en ellos, lo que pretende hacer el proyecto de ley.
La presidenta del Comité de Agricultura del Senado, Debbie Stabenow, demócrata por Michigan, y el senador republicano John Boozman, republicano por Arkansas, se comprometieron a avanzar en la legislación tras el colapso de FTX.
Con información adicional de Stephanie Murray.
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Fuente: https://www.theblock.co/post/186908/ftx-asked-about-but-did-not-receive-special-exemption-from-sec?utm_source=rss&utm_medium=rss