El ex director ejecutivo de Glencore, Ivan Glasenberg, se retiró en 2021.
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Marc Rich, el legendario comerciante de materias primas, huyó de Estados Unidos a Europa en 1983 después de ser acusado de comerciar con petróleo iraní durante la crisis de los rehenes de 1979 y de evadir 50 millones de dólares en impuestos. Desde Suiza, Rich continuó operando Marc Rich & Co. hasta que vendió la casa comercial a sus protegidos en 1994. Para cuando el presidente Bill Clinton perdonó a Rich en su último día en el cargo en 2001, la empresa pasó a llamarse Glencore International. Rich murió en 2013, a la edad de 79 años, un multimillonario y un hombre libre, un ejemplo que la próxima generación de peces gordos de Glencore ahora busca seguir.
Incluyendo a Rich (y su mano derecha de toda la vida, Pincus Green, ahora jubilado con un estimado de $ 900 millones), la compañía ha creado fortunas de al menos nueve mil millones de dólares. El más rico de la pandilla de Glencore es el ex director general Ivan Glasenberg, con 8.9 millones de dólares, según el ranking Forbes Real-Time Billionaire. Otros incluyen a Daniel Maté, de 58 años, un comerciante de metales con un valor estimado de $ 3.6 mil millones, y el comerciante de petróleo Tor Peterson con $ 2.7 mil millones.
Los tres abandonaron la compañía en los últimos dos años, pero ni ellos ni otros ejecutivos multimillonarios han sido señalados en la investigación del Departamento de Justicia sobre las fechorías de Glencore. resuelto esta semana con las admisiones de culpabilidad de la compañía y $1.1 mil millones en multas.
Según una declaración del fiscal federal Damian Williams, los ejecutivos probablemente sabían algo: "Con la aprobación y el conocimiento de los altos ejecutivos", los comerciantes de Glencore durante más de una década hasta 2018 hicieron que los pagos ilícitos parecieran habituales. Glencore admite ahora que sus comerciantes sobornaron a funcionarios extranjeros para asegurar contratos y cargamentos, sobornaron a burócratas para evitar auditorías y sobornaron a jueces para hacer desaparecer las demandas. Su multa en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero ascenderá a $430 millones, con la pérdida de $270 millones de ganancias ilícitas.
Hasta ahora, dos comerciantes de Glencore se han declarado culpables y pronto serán sentenciados. Primero, Emilio José Heredia Collado de California admitió haber conspirado para manipular el precio del fuel oil marino en los puertos de Los Ángeles y Houston. (Esas travesuras le costarán a Glencore una multa de $341 millones y la confiscación de $144 millones en ganancias). En segundo lugar, está el testigo estrella del gobierno, Anthony Stimler, ex comerciante de petróleo de alto nivel que supervisa África Occidental. Stimler se declaró culpable el año pasado de soborno y lavado de dinero. Él tiene supuestamente mostró remordimiento, y ha estado ayudando a dilucidar para los fiscales los detalles de cómo Glencore, a través de "docenas de acuerdos", pagó millones en sobornos a funcionarios nigerianos.
Según las presentaciones del Departamento de Justicia, los comerciantes de Glencore se referían a los sobornos en código como "periódicos", "revistas" y "páginas". Por ejemplo, cuando un comerciante solicitó $ 90,000 para engrasar las palmas de las manos de los funcionarios de PPMC (Pipelines Products Marketing Co.) de Nigeria, dijeron en un correo electrónico que era la "cantidad que necesitaban para cubrir PPMC en material de lectura de periódicos". Un intermediario de Glencore West Africa envió un correo electrónico diciendo que “los periódicos serán entregados” por él en persona.
En 2014, a Stimler, según documentos del Departamento de Justicia, se le dijo que contribuyera con un “adelanto” de $300,000 para la campaña de reelección de un funcionario nigeriano. El pago se realizó mediante transferencia bancaria desde una cuenta bancaria de Glencore en Suiza a través de un banco de Nueva York a una cuenta de propiedad de Nigeria en Chipre. En 2015, para tener la oportunidad de comprar cargamentos de petróleo de Nigeria, se exigió a Glencore que presentara $50,000 124 por cargamento como un “pago por adelantado”. Según documentos judiciales, Glencore obtuvo ganancias ilícitas de $XNUMX millones debido al esquema.
Otros detalles incluyen $ 147,000 en pagos de la "Operación Carwash" realizados a tres funcionarios brasileños en el gigante petrolero estatal Petrobras, que se disfrazaron como una "tarifa de servicio" de 50 centavos por barril de petróleo brasileño que compró Glencore. En total, Glencore supuestamente hizo $40 millones en pagos ilícitos a funcionarios brasileños.
En Venezuela, Glencore pagó a intermediarios relacionados con el gobierno $1.3 millones para acelerar $12 millones en pagos atrasados que Petróleos de Venezuela debía a la casa de comercio en virtud de contratos petroleros.
En la República Democrática del Congo, cuando una demanda alegaba que Glencore había incumplido un contrato y debía 16 millones de dólares por daños y perjuicios, un intermediario de la empresa se reunió en privado con el juez que presidía el caso, pagó un soborno de 500,000 dólares disfrazado de factura falsa por trabajo legal, y la demanda se fue. En la RDC, Glencore admite haber pagado 27.5 millones de dólares en sobornos.
Los documentos del DOJ no mencionan a ningún ejecutivo de Glencore que no sea Stimler y Heredia Collado por su nombre. Pero hay muchas fiestas sin nombre. El “Ejecutivo 1” es un ciudadano del Reino Unido que hasta 2019 fue responsable del comercio de petróleo en todo el mundo. El “Ejecutivo 2” era un comerciante de petróleo y gas que había estado en la empresa desde 1987 y se fue en 2018 después de haber aprobado un pago de $325,000 por parte de un intermediario a funcionarios nigerianos. El “Ejecutivo 3”, otro ciudadano del Reino Unido, dirigía el comercio de cobre y zinc.
La cooperación de Stimler probablemente le valdrá indulgencia en la sentencia. Y puede que no sea el único que busque un trato entre los 133,000 empleados de Glencore. El acuerdo del Departamento de Justicia con Glencore estipula que no brinda protección contra el enjuiciamiento de ninguna persona.
Sin pretender saber quién podría estar en peligro legal, vale la pena considerar quién tiene más que perder. Junto con los ya mencionados Glasenberg, Maté y Peterson, los otros multimillonarios de Glencore incluyen:
Aristotelis Mistakidis, de 60 años, quien se fue en 2018 luego de ser sancionado por las autoridades canadienses por violaciones contables en una mina en la República Democrática del Congo. Había manejado el negocio del cobre y tiene un valor estimado de $ 3.5 mil millones.
Alex Beard, 55, jefe de comercio mundial de petróleo, retirado en 2019; su patrimonio neto se estima en $ 2.25 mil millones.
Gary Fegel, de 48 años, que dirigía el negocio del aluminio, se fue en 2013. Tiene una fortuna de al menos 1.6 millones de dólares.
Y luego está Dan Gertler. El israelí de 48 años tiene una fortuna estimada por Forbes a $ 1.2 mil millones, gran parte se derivó de su venta a Glencore en 2017 de dos minas en la República Democrática del Congo. La Administración Trump sancionó a Gertler por hacer una fortuna ilícita mientras actuaba como agente del presidente de la República Democrática del Congo, Joseph Kabila, a quien presunto haber pagado millones en sobornos. Gertler ha discutido con Glencore por el pago de cientos de millones de dólares en regalías de las minas de cobalto del Congo (resuelto a su favor hace cuatro años).
Los inversionistas de Glencore no parecen preocupados por el escándalo de los sobornos. La compañía había revelado previamente que esperaba un golpe financiero de aproximadamente $ 1.5 mil millones. Sus bonos cotizan a la par; las acciones a $13 (un 1% menos el jueves en la Bolsa de Valores de Londres) están justo por debajo de un máximo de diez años. La capitalización de mercado de Glencore es de 85 millones de dólares, unas 18 veces las ganancias. Glencore se encuentra en la posición envidiable de estar entre los comerciantes de energía más grandes del mundo en un momento de aumento de precios y escasez, así como uno de los mayores mineros de metales como cobre, aluminio y cobalto, todos vitales en la fabricación de baterías para vehículos eléctricos y otros. fuentes de energía alternativas.
La compañía insiste en que ya han estado limpiando casas durante años, y que incluso antes de que supieran de la investigación del Departamento de Justicia, se habían movido para mejorar la ética y el cumplimiento y habían tomado medidas correctivas, incluido el castigo de los empleados. El CEO Glasenberg partió el año pasado para ser reemplazado por gary nagle, de 47 años, que se unió a Glencore en 2000. En un comunicado esta semana, el presidente Kalidas Madhavpeddi insistió en que habían limpiado la casa. “Glencore hoy no es la compañía que era cuando ocurrieron las prácticas inaceptables detrás de esta mala conducta”.
Fuente: https://www.forbes.com/sites/christopherhelman/2022/05/26/bribery-scandal-to-cost-glencore-11b—billionaire-execs-avoid-blame-for-now/