Después de la demanda de la CFTC contra Binance, los observadores sopesan lo que sigue

Binance acaba de ser acusado de socavar su propio programa de cumplimiento y de operar ilegalmente en los EE. UU. en una demanda de 74 páginas asombrosa e increíblemente detallada.

Los observadores de la industria todavía están esperando que caiga el otro zapato. 

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos demandó a Binance el lunes, pero los expertos que señalan la presentación meticulosamente documentada dicen que puede que no sea la única agencia federal que lleve al gigante de las criptomonedas y a su CEO Changpeng Zhao a los tribunales por presuntas irregularidades.

La demanda de la CFTC, que dice que Binance evadió deliberadamente los controles de cumplimiento para maximizar las ganancias y ha facilitado actividades ilegales, podría llevar al Departamento de Justicia a presentar cargos penales. La denuncia incluía mensajes internos de Binance que acaparaban los titulares y mencionaban a la organización terrorista designada por Estados Unidos Hamas, entre otras posibles actividades ilícitas en la plataforma. 

“Una vez que comienzas a hablar de que las criptomonedas son un vehículo para transacciones de redes terroristas o criminales, en particular aquellas que pueden estar sujetas a sanciones de EE. UU., eso se convierte en una invitación abierta para cargos penales”, dijo Jacob Frenkel, abogado de la firma de abogados Dickinson Wright. quien anteriormente se desempeñó como asesor principal en la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores. “No está claro si veremos alguno”.

Los mensajes internos en la queja de la CFTC muestran que los ejecutivos de Binance discutieron las transacciones de Hamas en el intercambio en 2019. Los funcionarios de Binance incluso reconocieron que algunos de sus clientes están "aquí por delitos" en la plataforma, pero dijeron "vemos lo malo, pero cerramos 2 ojos."

¿La SEC está mirando a Binance? 

Si no es el Departamento de Justicia, otros ven que la Comisión de Bolsa y Valores podría intervenir pronto y lanzar su propia acción de ejecución. 

"No sería inesperado que la SEC emprendiera una acción por separado dado lo activos que han estado en el espacio del intercambio de criptomonedas”, dijo Marc Fagel, exdirector regional de la oficina de la SEC en San Francisco, quien ahora da clases en la Facultad de Derecho de Stanford. “Las acciones paralelas de la CFTC y la SEC plantean preguntas difíciles sobre si los activos digitales son productos básicos o valores, aunque, como hicieron con el FTX, los reguladores pueden encontrar formas de navegar”. 

Un portavoz de la SEC se negó a comentar sobre la posibilidad de una posible acción de la propia agencia contra Binance después del anuncio de la CFTC el lunes. 

Los reguladores de ambos mercados presentaron quejas contra el criptoexchange FTX en quiebra y su entonces equipo de gestión, junto con acusaciones penales del Departamento de Justicia de EE. UU.  

Cuando The Block le preguntó sobre la posibilidad de una acción correspondiente de otras partes del gobierno de los EE. UU., el presidente de la CFTC, Rostin Behnam, volvió a enfatizar las violaciones de las leyes de productos básicos que su agencia vio cometer a Binance.

interdicto permanente

“Esta fue una violación continua de la ley, por lo que sentí firmemente que necesitábamos actuar lo más rápido posible para detener y someter esa violación a una orden judicial permanente”, dijo Behnam durante una pausa en el testimonio ante un subcomité de la Cámara de Representantes el martes.

La orden judicial permanente, si se otorga en un tribunal o se acuerda en un acuerdo, prohibiría a Binance y a su CEO continuar facilitando las operaciones de bitcoin, ether, litecoin, BUSD y USDT en los EE. UU. 

“Vamos a dar un paso a la vez”, dijo Behnam. 

Un portavoz de Binance calificó la demanda de "inesperada y decepcionante" en un comunicado el lunes, mientras que la compañía reiteró.

La supuesta evasión activa de Binance y el incumplimiento de la ley de los EE. UU. Pintó un objetivo especialmente brillante para ellos, argumentaron los expertos. 

"Si hay alguien de quien hacer un ejemplo después de Sam Bankman-Fried, diría que es CZ", dijo Rohan Gray, profesor asistente de derecho en la Universidad de Willamette. "El desprecio con el que mostró el sistema regulatorio de los EE. UU., al operar en todos los lugares donde no estaba, mientras dominaba el ecosistema criptográfico de los EE. UU." 

'Mostrar el dedo medio frente al FBI'

Estados Unidos no dejará eso solo, agregó Gray. 

“Fue real sacar el dedo medio frente al edificio del FBI y esperar que no te arrestaran”, dijo Gray. 

La parte más inesperada de las noticias del lunes puede haber sido la agencia que presentó primero. La queja de la CFTC contra Binance incluyó más detalles que una acción de cumplimiento típica del regulador, lanzando a los observadores un poco de bola curva. 

"Sin embargo, lo que está claro es que todos los principales reguladores financieros están compitiendo por una posición para regular las criptomonedas", dijo Aaron Kaplan, codirector ejecutivo de Prometheum, una empresa de infraestructura del mercado de seguridad de activos digitales.  

Behnam, el presidente de la CFTC, dijo a los periodistas el martes que además de enviar un mensaje a otros intercambios, quiere que la queja, que identifica con seudónimo a tres firmas de inversión que usaron Binance para el comercio de activos digitales, también sea consciente de si las plataformas que usan siguen la Ley. 

"Hemos registrado intercambios de derivados que ofrecen criptofuturos y opciones e intercambios aquí en los EE. UU.", señaló Behnam. 

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