La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos presentó una denuncia contra las empresas que operan el intercambio de criptomonedas KuCoin.
“La denuncia acusa a KuCoin de negociar ilegalmente transacciones de futuros de productos básicos fuera de bolsa y transacciones minoristas de productos básicos apalancadas, con margen o financiadas; Solicité y aceptó órdenes de futuros de materias primas, swaps y transacciones minoristas de materias primas apalancadas, con margen o financiadas sin registrarse en la CFTC”, dice el comunicado de prensa.
En la queja de la CFTC contra el intercambio, el regulador dice que KuCoin permitió a los inversores comerciar con materias primas como bitcoin, ether y litecoin.
"Estas acciones colocaron a KuCoin directamente dentro de la autoridad de la CFTC y requirieron que KuCoin se registrara en la CFTC y cumpliera con todas las regulaciones aplicables", dice la demanda.
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La CFTC dijo que busca “restitución, sanciones monetarias civiles, prohibiciones permanentes de comercio y registro, y una orden judicial permanente contra futuras violaciones de las regulaciones de la CEA y la CFTC, según lo acusado”.
La denuncia de la CFTC sigue a una demanda del Departamento de Justicia. El Departamento de Justicia apuntó al intercambio y a dos cofundadores, alegando que los acusados violaron la Ley de Secreto Bancario.
La Comisión dijo que desde julio de 2019 hasta junio de 2023 el intercambio no implementó procedimientos de conocimiento de su cliente (KYC). Sin embargo, los procedimientos KYC ofrecidos a los clientes estadounidenses fueron supuestamente una "farsa" y "no impidieron que los clientes estadounidenses negociaran intereses sobre materias primas y derivados en la plataforma".
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El Departamento de Justicia alegó que KuCoin no exigió KYC y luego, en julio de 2023, la plataforma adoptó un programa KYC después de que se le informó de una investigación gubernamental.
Debido a que el intercambio no aplicó políticas contra el lavado de dinero, KuCoin transmitió más de 4 mil millones de dólares de "fondos sospechosos y criminales" y recibió 5 mil millones de dólares por operar "en las sombras de los mercados financieros".
Las acciones de la CFTC y el DOJ no son las primeras acciones gubernamentales que enfrenta el intercambio. En diciembre, KuCoin llegó a un acuerdo con la oficina del Fiscal General de Nueva York por 22 millones de dólares.
A fines del año pasado, tanto el DOJ como la CFTC apuntaron a otro intercambio de criptomonedas, Binance, en un acuerdo multimillonario. Binance también fue acusado de violaciones contra el lavado de dinero.
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Fuente: https://blockworks.co/news/cftc-alleges-eth-as-commodity-kucoin-lawsuit