- La SEC de EE. UU. está investigando a los asesores de inversiones registrados sobre el cumplimiento de las normas de criptografía.
- Fuentes anónimas informaron que la SEC está cuestionando los esfuerzos de los asesores para cumplir con las regulaciones de la agencia para la custodia de los activos digitales de los clientes.
- La SEC está preguntando a los asesores de inversión sobre los pasos que han tomado sus empresas para acceder a la custodia de empresas, incluida FTX.
Las Securities and Exchange Commission está investigando a los asesores de inversiones registrados para determinar si cumplen con las regulaciones con respecto a la custodia de los activos de criptomonedas de los clientes, informaron tres fuentes con acceso a la investigación.
Desde el colapso del intercambio de criptomonedas FTX, la SEC ha estado investigando los esfuerzos de los asesores para cumplir con las regulaciones de la agencia con respecto a la custodia de los activos digitales de los clientes, pero la investigación se ha acelerado, según las fuentes. Acordaron hablar bajo condición de anonimato porque las investigaciones son privadas.
Los asesores que están a cargo de los activos digitales de un cliente con frecuencia los almacenan con un tercero.
Según una de las fuentes, el personal de aplicación de la SEC está solicitando información de los asesores de inversión sobre los pasos que han tomado sus empresas para adquirir la custodia de plataformas como FTX. La extensa campaña de cumplimiento, que no se había publicado anteriormente, es una indicación de que la investigación del principal regulador de los mercados de EE. UU. sobre la industria de las criptomonedas ahora cubre empresas más establecidas de Wall Street.
El jefe de Blockchain and Cryptocurrency Group de Seward y Kissel, Anthony Tu-Sekine, agregó:
Este es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversiones. Si tiene la custodia de los activos de los clientes que son valores, entonces debe custodiarlos con uno de estos custodios calificados. Creo que es una decisión fácil de tomar para la SEC.
Los asesores de inversiones tienen prohibido por ley tener la custodia del dinero o los valores de los clientes si no se ajustan a los estándares de protección de activos especificados. Si bien la SEC no mantiene una lista específica ni otorga licencias a las empresas para que se conviertan en tales custodios, una de estas solicitudes es que los asesores mantengan dichos activos en una empresa que se considere un "custodio calificado".
Además, según los abogados, la investigación de la SEC indica que el regulador se está enfocando en un problema de larga data para las corporaciones convencionales que buscan participar en las criptomonedas. Las pautas contables de la agencia han limitado las alternativas disponibles para los asesores que buscan custodios al hacer que para muchos prestamistas sea demasiado intensivo en capital retener los activos digitales en nombre de los clientes.
Fuente: https://coinedition.com/us-sec-investigates-investment-advisors-about-crypto-regulations/