TradeStation Crypto, una subsidiaria de la correduría japonesa y el intercambio de criptomonedas Monex Group, acordó un acuerdo de $ 3 millones con la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y los reguladores de 26 estados.
El acuerdo resuelve las acusaciones de que la empresa con sede en Florida ofreció un producto de criptopréstamo no registrado que devenga intereses a inversores sin el registro necesario.
La SEC identificó que entre agosto de 2020 y junio de 2022, TradeStation Crypto participó en actividades en las que permitía a inversores estadounidenses depositar o comprar criptoactivos a cambio de la promesa de pagos de intereses. La empresa tenía discreción exclusiva sobre el uso de estos activos para generar los ingresos necesarios para cumplir con sus obligaciones de intereses con los inversores.
La orden de consentimiento de la SEC concluyó que el producto ofrecido constituía un valor no registrado, hallazgo que TradeStation Crypto no admitió ni negó. Al mismo tiempo, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) reveló que TradeStation Crypto había llegado a un acuerdo con los reguladores estatales.
La investigación que condujo a este acuerdo fue encabezada por ocho estados bajo la coordinación de la NASAA, lo que demuestra el escrutinio regulatorio al que están sujetos los productos de criptopréstamos. Esta acción de cumplimiento sigue esfuerzos regulatorios similares, incluido el cierre del producto que genera intereses de Nexo en 2023, facilitado por la NASAA y la SEC.
TradeStation Crypto anunció que dejaría de ofrecer sus productos y servicios en los Estados Unidos antes del 24 de febrero, lo que marca un cambio significativo en su enfoque operativo. La medida se produce en medio de esfuerzos estratégicos más amplios por parte de su empresa matriz, Monex Group, que ha invertido activamente en el sector de las criptomonedas y ha buscado su expansión a través de adquisiciones y cotizaciones planificadas en bolsas de valores internacionales.
La participación de Monex Group en el mercado de criptomonedas se extiende más allá de TradeStation Crypto, como lo demuestra su adquisición del intercambio de criptomonedas Coincheck con sede en Japón después de una importante violación de seguridad y su inversión en 3iQ Digital Holdings.
La compañía anunció sus intenciones de cotizar Coincheck, que adquirió en 2018, en la bolsa de valores Nasdaq de EE. UU. a través de una fusión con Thunder Bridge Capital Partners IV. La cotización, inicialmente prevista para julio de 2023, se pospuso hasta julio de 2024.
En un contexto más amplio, las actividades de aplicación de la ley de la SEC se extienden más allá del acuerdo TradeStation Crypto, tomando medidas enérgicas contra las operaciones no autorizadas de criptomonedas. El 2 de febrero, el regulador anunció cargos contra Brian Sewell, fundador de la Academia Estadounidense de Bitcoin, por orquestar un esquema fraudulento de criptomonedas.
Según la SEC, la operación de Sewell engañó a los estudiantes con aproximadamente 1.2 millones de dólares con el pretexto de ofrecer cursos educativos sobre inversión en criptomonedas.
Fuente: https://crypto.news/tradestation-crypto-reaches-3m-settlement-for-offering-unregistered-interest-product/