Este año, los corredores de criptomonedas y los asesores financieros que brinden o brinden asesoramiento sobre las criptomonedas estarán bajo la jurisdicción de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC).
En una declaración publicada el 7 de febrero, la División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) describió sus prioridades para el año 2023. La declaración sugirió que los corredores y asesores que negocian con criptomonedas deberán tener mayor precaución al ofrecer, vender, o proporcionar recomendaciones sobre activos digitales.
Se dijo que los corredores y asesores registrados en la SEC serían monitoreados extensamente para ver si seguían o no sus "respectivos estándares de atención" al ofrecer asesoramiento financiero, hacer recomendaciones o referir clientes a otros profesionales.
La Comisión de Bolsa y Valores también investigará si estas organizaciones evalúan y actualizan “rutinariamente” sus procesos para garantizar que se adhieren a las “políticas de cumplimiento, transparencia y gestión de riesgos”.
Este anuncio fue muy similar a las prioridades publicadas por la SEC en 2022; sin embargo, parece que este año el regulador está poniendo más énfasis en los estándares de atención y prácticas de los corredores en lugar de su consideración de los riesgos únicos que presentan las "tecnologías financieras emergentes", que se destacó en 2022.
La declaración más reciente se emitió después de que un informe indicara que la SEC ha estado examinando asesores de inversiones registrados que pueden estar entregando la custodia de activos digitales a sus clientes sin las credenciales necesarias. El artículo fue publicado casi dos semanas después de la declaración más reciente.
Según un informe de Reuters, la investigación que lleva a cabo la SEC aparentemente ha estado en curso durante varios meses, pero se ha elevado a la parte superior de la lista de prioridades después de la falla del intercambio de criptomonedas FTX.
La Ley de Asesores de Inversiones de 1940 estipula que para que las empresas de asesoría de inversiones sean elegibles para brindar servicios de custodia a los clientes, las empresas también deben cumplir con las precauciones de custodia que se describen en esa ley.
Fuente: https://blockchain.news/news/sec-to-keep-close-watch-on-crypto-brokers-and-advisers