La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) publicó su principales prioridades para 2023 el 7 de febrero, en el que destacó la necesidad de una mayor atención a quienes asesoran a los inversores para participar en proyectos criptográficos sin las acreditaciones adecuadas.
Junto con una iniciativa para garantizar que los asesores de inversiones registrados (RIA) hayan "adoptado e implementado políticas y procedimientos escritos que estén razonablemente diseñados para evitar violaciones por parte de los asesores", la SEC destacó a los asesores de criptoactivos específicamente como un área de enfoque central.
Regulación criptográfica de EE. UU.
La declaración de la SEC hizo referencia al segmento más amplio de "tecnologías financieras emergentes" en una sección de "Tecnologías emergentes y criptoactivos" como un cajón de sastre para la industria blockchain de rápido movimiento.
“Exámenes de corredores de bolsa y RIA que utilizan tecnologías financieras emergentes o emplean nuevas prácticas, incluidas soluciones tecnológicas y en línea para satisfacer las demandas de cumplimiento y marketing y para dar servicio a las cuentas de los inversores”.
Los organismos reguladores han tenido problemas para adoptar el asesoramiento adecuado para los proyectos criptográficos, en parte debido al objetivo en constante movimiento que resulta de la innovación continua en el espacio. De NFT a DeFi, correcto regulación requiere un conjunto claramente definido de puntos de datos, casos de uso y pilas de tecnología a las que se pueden atribuir las reglas.
Uno de los avances significativos de la Ley MiCA en Europa fue la inclusión de un conjunto claro de definiciones para términos relacionados con blockchain. Sin embargo, EE. UU. actualmente no tiene tales definiciones, lo que genera frustración dentro de la industria. Por ejemplo, Nexo, un intercambio centralizado con sede en Bulgaria, recientemente anunció que cesaría todas las operaciones en los EE. UU. debido a la falta de la supervisión regulatoria requerida.
La SEC apunta a los asesores criptográficos
Sin embargo, la declaración de la SEC identificó claramente las áreas de promoción de criptoactivos que estarían entre sus principales enfoques para 2023. Por ejemplo, las partes que están registradas en la SEC para asesorar sobre criptoinversiones serán examinadas en función de sus "estándares de atención". ” y “prácticas de gestión de riesgos” junto con otras revisiones y divulgaciones.
“Los exámenes de los solicitantes de registro se centrarán en la oferta, venta, recomendación o asesoramiento sobre el comercio de activos criptográficos o relacionados con criptografías e incluirán si la empresa (1) cumplió y siguió sus respectivos estándares de atención al hacer recomendaciones… y (2) revisaron, actualizaron y mejoraron periódicamente sus prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos”.
Si bien no se menciona directamente en la declaración, la SEC parece estar reforzando su posición en la promoción de criptoactivos luego de las consecuencias de la implosión de FTX. revelaciones de John Ray III y otros involucrados en el caso de quiebra de FTX han identificado un falta de procedimiento dentro de la compañia.
Se revisaron, actualizaron y administraron deficientemente las prácticas de divulgación de cumplimiento y gestión de riesgos. supuestamente abundante dentro de FTX, además de cualquier actividad delictiva por parte de sus partes interesadas. Además, los "estándares de atención" brindados a los clientes de FTX podrían analizarse, dado información liberada desde el colapso.
La SEC también reveló que los exámenes se realizarán anualmente y "comienzan con los comentarios del personal de examen que está en una posición única para identificar las prácticas, productos, servicios y otros factores que pueden representar un riesgo para los inversores o los mercados financieros".
Fuente: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/