El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) multó a la división de criptomonedas de la plataforma de comercio en línea Robinhood con USD 30 millones por presuntamente infringir las normas contra el lavado de dinero y la seguridad cibernética, informó el martes el Wall Street Journal.
Unidad criptográfica de Robinhood multada con $ 30 millones
Según el informe, la multa contra Robinhood es la primera acción de aplicación de criptomonedas del NYDFS. El regulador declaró que la multa se impuso después de que la plataforma de negociación no mantuviera ni certificara programas de seguridad cibernética y antilavado de dinero que cumplieran con los requisitos.
El NYDFS señaló que Se identificaron fallas significativas en la plataforma de Robinhood a través de una investigación de cumplimiento posterior.
El regulador también declaró que la Ley de Secreto Bancario de la empresa y el programa de cumplimiento contra el lavado de dinero no contaban con el personal adecuado y que su programa de seguridad cibernética no abordaba los riesgos operativos.
El regulador financiero de Nueva York dijo que Robinhood no cumplió con algunos requisitos de protección al consumidor, como tener un número de teléfono en su sitio web para quejas de los consumidores.
Robinhood ahora debe contratar a un consultor independiente para evaluar su cumplimiento con el regulador.
“DFS continuará investigando y tomando medidas cuando cualquier licenciatario viole la ley o las normas del Departamento, que son fundamentales para proteger a los consumidores y garantizar la seguridad y solidez de las instituciones”, dijo Adrienne A. Harris, nueva superintendente del NYDFS.
La multa no sorprende a Robinhood, ya que la firma ya reveló en su informe de julio de 2021. Archivo S-1 que se espera que pague un acuerdo de USD 30 millones a NYDFS, relacionado con una investigación contra el lavado de dinero en su negocio de criptomonedas.
No es la primera vez
Mientras tanto, esta no será la primera vez que Robinhood enfrentará sanciones monetarias de los reguladores en los Estados Unidos.
En 2020, la plataforma de negociación pagó un $ 65 millones de multa para resolver los cargos con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por engañar a los clientes sobre cómo la empresa obtiene sus ingresos de sus operaciones.
El año pasado, Robinhood fue condenado a pagar unos 70 millones de dólares multa de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) por engañar a sus clientes y hacerles perder sus fondos.
Fuente: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m