Unidad de criptocomercio de Robinhood multada con USD 30 millones en un caso histórico

La unidad de criptocomercio de Robinhood recibió una multa de USD 30 millones por parte del Departamento de Servicios Financieros (DFS) del Estado de Nueva York en un caso histórico para el regulador.

La multa multimillonaria viene por violaciones a las normas contra el lavado de dinero y ciberseguridad; la primera acción de este tipo que el DFS ha iniciado contra una empresa relacionada con las criptomonedas.

Violaciones AML

Según un comunicado emitido por el Departamento de Servicios Financieros Robin Hood recibió una fuerte sanción por "fallas significativas" relacionadas con la ley de secreto bancario y la legislación contra el lavado de dinero.

La multa en sí no es una sorpresa para Robin Hood. La correduría en línea había revelado públicamente que esperaban recibir algún tipo de sanción por parte del regulador tan pronto como en esta época el pasado año. Sin embargo, aunque Robinhood inicialmente esperaba que la multa rondara los $ 10 millones, esa cifra luego se triplicó.

Como parte del acuerdo, ahora se requerirá que Robinhood contrate a "un consultor independiente" para garantizar que se produzcan más fallas en compliance no ocurren.

"A medida que su negocio crecía, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento, una falla que resultó en violaciones significativas de las regulaciones contra el lavado de dinero y ciberseguridad del Departamento", dijo la superintendente Adrienne A. Harris. en un comunicado emitido el Martes. “Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York están sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, la protección del consumidor y la seguridad cibernética que las empresas de servicios financieros tradicionales”.

El superintendente Harris continuó advirtiendo que el caso puede no ser el último de su tipo.

“DFS continuará investigando y tomando medidas cuando cualquier titular de licencia viole la ley o los reglamentos del Departamento, que son fundamentales para proteger a los consumidores y garantizar la seguridad y solidez de las instituciones”, agregó.  

Regulación más justa

Si bien Harris ha tomado medidas decisivas contra Robin Hood por sus fallas, el Superintendente de la DFS ha dejado en claro que la acción legal debe ser el último recurso. Hablando con el Wall Street Journal en Junio ella dijo: “Deberíamos tener transparencia sobre cuáles son las reglas de tránsito”, alejándonos de la “regulación por aplicación”, donde las prácticas seguras solo se aclaran a través de acciones legales.

Como parte de su compromiso con la transparencia, el DFS emitió una guía sobre monedas estables a principios de este año. 

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