La División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores nombró a los "criptoactivos" y otras tecnologías emergentes como una prioridad principal para este año.
"La división llevará a cabo exámenes de corredores de bolsa y RIA que utilizan tecnologías financieras emergentes o emplean nuevas prácticas, incluidas soluciones tecnológicas y en línea para satisfacer las demandas de cumplimiento y marketing y para dar servicio a las cuentas de los inversores", dijo la SEC en el informe. público de la división TO-DO LIST.
Esos exámenes se centrarán en si las empresas que manejan activos digitales “cumplieron y siguieron sus respectivos estándares de cuidado al hacer recomendaciones, referencias o brindar asesoramiento de inversión”, así como también si revisan continuamente sus propias prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos.
La división de exámenes también se centrará en garantizar que los asesores de inversiones hayan cumplido con una nueva regla de marketing que la comisión implementó el año pasado y que restringe el uso de testimonios y recomendaciones para promover inversiones. La SEC ha perseguido casos de alto perfil relacionados con el patrocinio de celebridades de activos digitales.
Otros puntos de la agenda que podrían aplicarse a las empresas que manejan activos digitales incluyen exámenes del desempeño del deber fiduciario de los asesores de inversión y una revisión de las prácticas de seguridad cibernética por parte de corredores de bolsa, asesores de inversión y otros registrantes. La pieza fiduciaria incluirá si están evaluando adecuadamente el riesgo, cómo están realizando la custodia de los activos y cómo los asesores manejan los conflictos de interés.
“En una época de mercados en crecimiento, tecnologías en evolución y nuevas formas de riesgo, nuestra División de Exámenes continúa protegiendo a los inversores”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado. “Al ejecutar las prioridades de 2023, la división ayudará a garantizar el cumplimiento de las leyes y normas federales de valores”.
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